考前复习2022年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库含完整答案

考前复习考前复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库含完整答案提分题库含完整答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 2、下列说法正确的是（）A.私募基金子公司甲不得对外融资 B.私募基金子公司乙不得下设任何机构 C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构 35%以上的出资 D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务【答案】D 3、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、关于科创板强制退市的情形中，说法错误的是（）。A.重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为 B.交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等 C.财务类强制退市，即明显丧失持续经营能力，包括主营业务大部分停滞或者规模极低，经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等 D.科创板上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，不得申请重新上市【答案】D 5、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人 B.不享有公司表决权 C.股息相对固定 D.股息优先于普通股股息派发【答案】B 6、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 7、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货 B.房地产价格指数期货 C.股票价格指数期货 D.消费者价格指数期货【答案】C 8、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）。A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D 9、分离交易的可转换公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（）。A.交易场所不同 B.权利载体不同 C.权利内容不同 D.行权方式不同【答案】A 10、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】C 11、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场 B.银行间同业拆借市场 C.商业票据市场 D.大额可转让存单市场【答案】A 12、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券 B.国家财政发行的国库券 C.国家银行发行的金融债券 D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A 13、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。A.20 年 B.10 年 C.5 年 D.3 年【答案】A 15、债券基金与债券的不同，表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 16、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D 17、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.每次发行对象不超过 35 名 B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 18 个月内不得转让 C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日 D.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%【答案】B 18、集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。A.2 个（含）以上、10 个（含）以下 B.2 个（含）以上、8 个（含）以下 C.3 个（含）以上、8 个（含）以下 D.3 个（含）以上、10 个（含）以下【答案】A 19、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A 20、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金 B.法定存款准备金 C.超额存款准备金 D.准备金【答案】B 21、我国金融行业的监管机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户【答案】D 25、（）是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A.欧洲债券 B.武士债券 C.国际开发机构人民币债券 D.熊猫债券【答案】C 26、上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量 B.支出 C.利率 D.信贷政策机制【答案】B 28、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C 29、般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.B.C.D.【答案】B 30、（2018 年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B.可以买卖可转换债券 C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券【答案】C 31、关于我国国际债券，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好 B.风险限额 C.风险缓释 D.风险应急计划【答案】D 33、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1 B.AA C.A-1 D.A-【答案】C 34、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、（2020 年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。A.1929 年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所 B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”【答案】C 36、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。A.I、II B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III【答案】B 38、按照证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】D 39、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价 B.双边报价 C.对话报价 D.公开报价【答案】A 40、传统理论认为汇率下降，即本币升值，则()。A.不利于出口而有利于进口 B.不利于进口而有利于出口 C.不利于出口，不影响进口 D.不影响进口，不利于出 E1【答案】A 41、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 43、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券 B.金融债券 C.公司债券 D.政府债券【答案】D 44、我国股权分置改革工作启动于（）年。A.2004 B.2007 C.2005 D.2000【答案】C 45、中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（）。A.国债 B.地方债 C.金融债 D.公司债【答案】D 47、以下不属于金融市场的重要性的是（）A.优化资源配置、B.宏观调控 C.促进储蓄一投资转化 D.风险管理【答案】D 48、中国证监会于 2020 年 6 月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格 B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形 D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C 49、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C 50、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 51、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 52、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 53、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署 B.联邦储备体系 C.储蓄机构监管署 D.联邦金融机构检查委员会【答案】D 54、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（）。A.B.C.D.【答案】A 55、（2018 年真题）沪深 300 指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法 B.派许加权方法 C.市值总价加权法 D.加权平均法【答案】B 56、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】B 57、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】A 58、（2019 年真题）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 59、场外交易市场的功能不包括()A.拓宽融资渠道 B.改善大中型企业融资环境 C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所 D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】B 60、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统 B.机构问公募产品报价与服务系统 C.全国中小企业股份转让系统 D.区域间股权交易市场【答案】A 61、风险限额管理有（）等环节。A.B.C.D.【答案】A 62、（2019 年真题）股票最基本的特征为（）。A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.参与性【答案】B 63、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.审定制【答案】C 64、货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通 B.长期资金融通 C.套期保值 D.投机【答案】A 65、在下列（）情形下，证券评级机构无须终止评级。A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的