押题练习试题A卷含答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

押题练习试题押题练习试题 A A 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识高分通关题库知识高分通关题库 A4A4 可打印版可打印版 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点 B.基础工具 C.交易场所 D.产品形态【答案】A 3、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。A.折价发行 B.平价发行 C.溢价发行 D.正常发行【答案】B 4、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 6、（2021 年真题）做市商交易制度的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、下列属于交易所市场的有（）。A.B.C.D.【答案】B 8、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场【答案】D 9、（2021 年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、下列关于直接融资的说法，错误的是（）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展 D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C 11、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位 B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争 C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势 D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C 12、货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTC B.MMF C.CPI D.LOF【答案】B 13、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品 B.直接购买商品及金融衍生品类产品 C.直接投资二级市场股票 D.投资人身保险产品【答案】A 14、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行 B.国家开发银行 C.交通银行 D.建设银行【答案】A 15、2018 年 4 月 11 日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”包括（）。A.B.C.D.【答案】B 16、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院 B.国家证券监督管理委员会 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 17、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 18、中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是（）。A.B.C.D.【答案】D 19、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收 B.净额交收 C.全额交收 D.加额交收【答案】B 20、影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、1998 年 9 月，财政部向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元、年利率为 55、期限为 10 年的附息国债，这批国债属于（）。A.特别国债 B.普通国债 C.储蓄国债 D.长期建设国债【答案】D 22、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定 B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩 C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连 D.企业债券的募集资金用途没有限制【答案】C 23、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2 万元 B.6、8 万元 C.20、4 万元 D.3、4 万元【答案】B 24、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资【答案】C 25、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（）。A.B.C.D.【答案】A 26、优先股的“优先”体现在（）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人 B.比相同份额普通股附加有更多的决策权 C.股息优先于普通股股息派发 D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】C 27、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.B.C.D.【答案】D 28、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率 B.7 天回购定盘利率 C.一年期定期存款利率 D.深圳银行间同业拆放利率【答案】D 29、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一 B.般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨 C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升 D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生【答案】C 30、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种 B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易 C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约 D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C 31、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月，半个月 B.2 个月，15 个工作日 C.1 个月，15 个工作日 D.1 个月，半个月【答案】B 32、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】D 33、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（）。A.帮助公司应对极端的风险事件 B.降低风险的损失频率或影响程度 C.深入理解各种风险的成因 D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】A 34、关于基金费用，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 35、（2019 年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。A.B.C.D.【答案】D 37、基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.基金募集与销售 B.投资管理业务 C.基金运营业务 D.特定客户资产管理【答案】B 38、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务 B.证券公司申请 IB 业务资格的，申请日前 6 个月各项风险控制指标应符合规定标准 C.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名具有期货从业人员资格的业务人员 D.证券公司申请 IB 业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料【答案】A 39、（2021 年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（?）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责 B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖 C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利 D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C 40、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.B.C.D.【答案】D 41、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。A.可转换公司债券 B.收益公司债券 C.可提前赎回债券 D.附有选择权的公司债券【答案】A 42、（2018 年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。?A.财政部和中国人民银行 B.财政部和中国证监会 C.中国证监会和中国人民银行 D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A 44、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.B.C.D.【答案】D 45、基金起源于()。A.英国 B.日本 C.德国 D.美国【答案】A 46、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.融资信誉的较大差异性 D.可逆性【答案】B 47、行业分析主要分析的是（）。A.B.C.D.【答案】A 48、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。A.研究部门提供研究报告 B.投资决策委员会决定基金总体投资计划 C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案 D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】C 49、（2019 年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B 50、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35 B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25 C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30 D.承销团乙类成员最高限额为当期的 30【答案】C