模拟考试试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案

模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷法律法规能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变为李某，则 A 公司应当办理的是（）。A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记【答案】B 2、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、（2020 年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益 C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息 D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】D 8、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券期货经营机构 D.中国证券投资基金业协会【答案】B 9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】A 10、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.B.C.D.【答案】D 11、(2019 年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东【答案】D 12、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、下列选项中，说法正确的是()。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】B 14、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 15、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.2 B.3 C.5 D.8【答案】C 16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D 17、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B 18、下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。?A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人 B.常某，一年前因打架被行政拘留 3 天 C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任 D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾 3 年【答案】B 19、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 20、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行 0 佣金 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3 D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B 21、（2017 年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。A.半年 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】A 22、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中，错误的是（）。A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员 B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系 C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人【答案】B 23、存在（）的，不得担任独立财务顾问。A.B.C.D.【答案】D 24、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.首席风险官【答案】C 26、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过 300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】C 27、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍 B.半年；三倍 C.一年；两倍 D.一年；三倍【答案】A 28、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】D 29、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2 B.5 C.7 D.10【答案】A 30、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B 32、监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 34、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理 B.独立董事、监事 C.董事、监事、高级管理人员 D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】C 35、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 36、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20 个工作日后 B.20 个工作日内 C.1 个月内 D.3 个月内【答案】C 37、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见 B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务 C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D 38、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目 C.可以直接产生现金流的基础资产 D.因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】D 39、有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2 B.5 C.15 D.20【答案】B 40、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】C 41、按照证券公司监督管理条例和证券法的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C 42、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 43、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.B.C.D.【答案】D 44、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处 3 万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】D 45、证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C 47、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。A.B.C.【答案】A 48、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 49、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。A.B.C.D.【答案】D 50、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C