模拟考试试卷B卷含答案证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案

模拟考试试卷模拟考试试卷 B B 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于我国证券业从业人员资格管理办法所称的从事证券业务的专业人员的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 3、（2021 年真题）做市商交易制度的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院 B.国家证券监督管理委员会 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 5、公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司 B.有限责任公司 C.股份有限公司 D.集团公司【答案】C 6、基金的主要当事人有（）。A.B.C.D.【答案】D 7、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券 B.资本证券 C.设权证券 D.物权证券【答案】D 8、股价指数的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A 9、目前，我国的商品期货交易所包括（）。A.B.C.D.【答案】C 10、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券 C.商业银行金融债券 D.商业银行一般债券【答案】B 11、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.B.C.D.【答案】C 12、（2020 年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 14、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C 15、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行 B.中国银监会 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 16、（2019 年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金 B.开放式基金 C.产业基金 D.封闭式基金【答案】B 17、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务【答案】B 18、（2020 年真题）债券投资的主要风险包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、以下不属于 2018 年 4 月 11 日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放“三大原则”的是（）。A.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 B.不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行 C.在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配 D.准入前国民待遇和负债清单原则【答案】B 21、期权价格变化为 0.05,期权标的证券价格变化 0.05,Gamma=（）。A.10 B.20 C.30 D.60【答案】B 22、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.B.C.D.【答案】D 23、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）A.最近 3 个会计年度连续盈利 B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形 C.最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形 D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】C 24、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D 25、根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C 26、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.乙不得对外提供担保【答案】A 27、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】A 28、中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、以下（）是我国其他类型国债的种类。A.B.C.D.【答案】D 32、根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、（2018 年真题）下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付红利 B.红利的支付用于减少其注册资本 C.公司对现金的需要 D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】B 34、常见的衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A 35、（2018 年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、下列属于证券投资基金运作费的有（）。A.B.C.D.【答案】D 37、武士债券的面值为（）。A.美元 B.日元 C.港元 D.欧元【答案】B 38、下列关于资本的说法，错误的是（）。A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金 B.资本管理是现代风险管理的核心 C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金 D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险【答案】C 39、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托 B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托 C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托 D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】C 40、下列关于非流通国债的说法中，不正确的是()。A.不可以记名 B.不允许在流通市场上交易 C.不能自由转让 D.发行对象是一些特殊机构或个人【答案】A 41、我国金融行业的监管机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、享有优先认股权的股东可以()。A.B.C.D.【答案】C 43、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 44、创业板市场的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银 A.B.C.D.【答案】D 46、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和 B.现值之和 C.期望价格 D.期望价值【答案】B 47、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（）要求。A.B.C.D.【答案】D 48、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价 A.20 个 B.15 个 C.30 个 D.10 个【答案】A 50、（2018 年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债 B.特别债券 C.国家建设债券 D.重点建设债券【答案】A