押题练习试题A卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

押题练习试题押题练习试题 A A 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题法律法规押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。A.一倍以上三倍以下；十万元 B.一倍以上五倍以下；五十万元 C.一倍以上十倍以下；五十万元 D.一倍以上二十倍以下；十万元【答案】C 2、发行人披露的招股意向书除不含（）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格 B.股票发行数量 C.发行人实际控制人 D.股票发行费率【答案】A 3、()对自营业务规定具体的风险控制措施并报中国证监会备案。A.证券公司 B.证券交易所 C.证券公司战略投资机构 D.财政部【答案】B 4、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 5、向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 7、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A.中国证券业协会；3 万元以下 B.中国证券业协会；5 万元以下 C.中国证监会；3 万元以下 D.中国证监会；5 万元以下【答案】C 8、证券发行与承销管理办法属于（）。A.法律 B.部门规章 C.自律管理规则 D.行政法规【答案】B 9、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料 B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损 C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 10 年 D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】C 11、证券公司办理()A.买卖委托 B.经纪业务 C.自营业务 D.资产管理【答案】B 12、下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（）。A.B.C.D.【答案】A 13、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下 B.30 万元以上 500 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】C 14、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 15、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由()名注册委员会委员参加。A.9 B.5 C.7 D.3【答案】B 16、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改 C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度【答案】D 18、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B.与客户是委托代理关系 C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险【答案】D 19、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利 B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额 C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B 20、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性 B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全 C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益 D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【答案】C 21、(2019 年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。A.10 B.15 C.5 D.20【答案】A 22、A 证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。A.5 B.15 C.40 D.60【答案】B 23、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】A 24、（2016 年真题）下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。A.对外提供担保 B.减少注册资本 C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D.将股份奖励给本公司职工【答案】A 25、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制 A.B.C.D.【答案】D 26、按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书【答案】D 27、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3 万元以上 30 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.30 万元以上 60 万元以下 D.10 万元以上 60 万元以下【答案】A 28、(2019 年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）A.公司以营利为目的 B.公司以其全部资产对外承担民事责任 C.我国公司法主要适用于有限责任公司和股份有限公司 D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D 29、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 30、（2017 年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户【答案】C 31、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务 B.经营场所 C.期货行情信息 D.人员【答案】C 32、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 33、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A 34、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告 B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种 D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行【答案】A 35、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益 B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在 1 天到 182 天的区间内协商确定 C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同 D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】C 36、证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%【答案】D 37、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会 B.证券登记结算机构 C.国务院证券监督管理机构及证券交易所 D.国务院证券监督管理机构【答案】C 38、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会 B.董事会 C.经理层 D.监事会【答案】C 39、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A 40、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120 B.90 C.60 D.30【答案】B 41、股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 42、证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（）A.B.C.D.【答案】C 43、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院【答案】C 44、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 45、按照证券公司合规管理