能力测试试卷B卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)

能力测试试卷能力测试试卷 B B 卷附答案证券投资顾问之证券投资卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库顾问业务通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A 2、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B 3、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A 4、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境 B.制度因素 C.市场因素 D.政策因素【答案】D 5、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型 B.上游敞口、下游闭口型 C.双向敞类型 D.上游闭口、下游闭口型【答案】B 6、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 7、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D 8、下列各项中，正确的是()。A.失业保障月数=存款、可变现资产或净资产月固定支出 B.意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)基本费用 C.意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)基本费用 D.失业保障月数一不可变现资产月固定支出【答案】A 9、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A 10、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A 11、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.进攻型行业【答案】A 12、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 13、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 15、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D 16、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B 17、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券 B.金融债券、公司债券、政府债券 C.政府债券、金融债券、公司债券 D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D 18、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场 B.半强势市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场【答案】D 19、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C 21、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A 22、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C 23、个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 24、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为 40 美元桶，1 个月后的期货价格为 45 美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8 B.-5 C.-3 D.3【答案】B 25、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 26、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率 B.净资产利润率 C.流动性比率 D.净稳定资金率【答案】D 29、证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 31、关于适当性原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 32、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 33、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B 34、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则 B.移动平均法 C.上涨和下跌线 D.相对强弱理论【答案】A 35、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B 37、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、如果张某家庭核心资产配置是股票 60%，债券 30%，货币 10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期 B.形成期 C.衰老期 D.成熟期【答案】A 39、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D 40、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C 41、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 42、实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。A.I、III B.II、IV C.I、IV D.I、II、III、IV【答案】D 44、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B 45、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型 B.上游敞口、下游闭口型 C.双向敞口类型 D.上游闭口、下游闭口型【答案】B 47、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C 49、下列是套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，其中说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C