押题练习试题A卷含答案证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案

押题练习试题押题练习试题 A A 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国家股的资金来源有（）。A.B.C.D.【答案】A 2、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险 B.汇率风险和利率风险 C.自然风险和人为风险 D.政策风险和市场风险【答案】A 3、债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2 B.8；1 C.10；1 D.8；2【答案】C 4、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。A.远期交易 B.现券交易 C.回购交易 D.期货交易【答案】B 5、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种 B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具 C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同 D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D 6、下列关于金融债券的说法，错误的是（）。?A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券 C.商业银行可以发行金融债券 D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D 7、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的 D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】C 8、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 9、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50 B.30 C.20 D.10【答案】C 10、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】C 11、我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是()。A.B.C.D.【答案】D 12、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10%B.上一交易日结算价格的10%C.上一交易日最高价的2%D.上一交易日结算价格的2%【答案】B 13、地方政府债券可以分为（）和（）。A.般债券普通债券 B.般债券收入债券 C.普通债券特种债券 D.专项债券收入债券【答案】B 14、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。A.1 年以上（含 1 年）B.2 年以上（含 2 年）C.4 年以上（含 4 年）D.5 年以上（含 5 年）【答案】B 15、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】B 16、（2020 年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化【答案】D 17、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。A.直接融资 B.间接融资 C.股票市场融资 D.债券市场融资【答案】B 18、（）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券 C.商业银行金融债券 D.商业银行一般债券【答案】B 19、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】C 20、银行业金融机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C 21、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 22、符合基金资产估值规则的是（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C 23、证券交易结算方式可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 24、企业筹措长期资本的主要途径有（）。A.B.C.D.【答案】A 25、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入 SPV 账户中的现金流转付给投资者 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 C.对没有立即转付的款项进行再投资 D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B 26、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】D 27、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、股票发行监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】B 29、（2019 年真题）欧洲债券是指借款人（）。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B 30、股权类资产的远期合约不包括（）。A.单个股票的远期合约 B.多个股票的远期合约 C.一篮子股票的远期合约 D.股票价格指数的远期合约【答案】B 31、（2020 年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 32、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A 33、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 34、中央银行的负债业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、我国国际债券的品种有()。A.B.C.D.【答案】B 36、（2020 年真题）货币供应量实际利率投资总产出，描述的是货币政策（）A.利率传导机制 B.信用传导机制 C.资产价格传导机制 D.汇率传导机制【答案】A 37、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A.463 B.400 C.397 D.497【答案】C 38、股票最基本的特征是（）。A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.永久性【答案】A 39、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】A 40、证券发行人不包括（）。A.政府及其机构 B.企业（公司）C.金融机构 D.自然人【答案】D 41、中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的（）职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政府的银行 D.货币的银行【答案】B 42、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 43、沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】A 44、A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金 B.股票基金 C.混合型基金 D.债券基金【答案】B 45、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生 B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生 C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生 D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B 46、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。A.风险偏好 B.风险收益性 C.风险认知度 D.实际风险承受能力【答案】B 47、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.B.C.D.【答案】D 48、目前，我国的商品期货交易所包括（）。A.B.C.D.【答案】C 49、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场 B.商业银行柜台市场 C.银行间债券市场 D.交易所债券市场【答案】C 50、下面关于风险，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D