备考复习2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷(含答案)

备考复习备考复习 20222022 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷础知识提升训练试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。A.赚取利差 B.规避风险 C.提高收益率 D.投机【答案】B 2、在不能买空卖空的情况下，构造的投资组合不可能达到的效果是()。A.某些情形下，组合中的某一资产的损失可以被另一资产的收益抵消 B.降低整个投资组合的非系统性风险 C.使得组合投资收益的波动变小 D.使得组合投资预期收益比组合中的任一资产各自的预期收益都大【答案】D 3、在目前的法规下，开放式债券基金的杠杆率上限为（），封闭式债券基金的杠杆率上限为（）。A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】C 4、（）是用来衡量随机变量 X 取值在特定范围内的函数。A.概率密度函数 B.连续型随机变量函数 C.相关系数函数 D.离散型随机变量函数【答案】A 5、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是()。A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利 B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理 C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任 D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构【答案】C 6、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析。A.投资决策委员会 B.交易部 C.投资部 D.研究部【答案】C 7、甲公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 5%，则该债券的内在价值为（）。A.680.58 元 B.783.53 元 C.770.00 元 D.750.00 元【答案】B 8、以下反映货币市场基金风险的指标不包括（）A.浮动利率债券投资情况 B.投资组合平均剩余期限 C.融资比例 D.转债投资比例【答案】D 9、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）。A.基金管理规模 B.基金公司股权稳定性 C.基金经理从业年限 D.基金公司资产管理规模【答案】A 10、关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是（）。A.市盈率模型 B.经济附加值模型 C.市销率模型 D.企业价值倍数【答案】B 11、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金合同生效前的验资费 D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】C 12、危机投资者可能仅用现有贷款人所持有债券面值的（）的资金来换取债券。A.1020 B.2030 C.3040 D.4050【答案】B 13、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.01 B.0.02 C.0.05 D.0.1【答案】A 14、投资部根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对方案进行风险收益分析，属于基金公司投资交易的（）环节。A.形成投资策略 B.构建投资组合 C.绩效评估与组合调整 D.执行交易指令【答案】A 15、下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（）。A.市场上存在大量投资者 B.存在交易费用及税金 C.所有投资者都是理性的 D.所有投资者都具有同样的信息【答案】B 16、Brinson 方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。A.资产配置 B.行业选择 C.交叉效应 D.风险调整【答案】D 17、关于市场有效性，以下说法错误的是()。A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益 B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的 C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的 D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功【答案】C 18、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税 B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税 C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税 D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税【答案】A 19、（）是指货币随看时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值 B.货币的使用价值 C.货币的互换价值 D.货币的时间价值【答案】D 20、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.股利贴现模型(DDM)B.自由现金流量贴现模型(DCF)C.超额收益贴现模型 D.市盈率【答案】D 21、2010 年 4 月，中国金融期货交易所推出（），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。A.股票指数期货 B.沪深 300 指数期货 C.5 年期国债期货 D.10 年期国债期货【答案】B 22、关于预期损失（ES）指标，以下表述错误的是（）A.能衡量极端情况发生时损失的平均值 B.不满足次可加性 C.预期损失也被称为条件风险价值度 D.是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值【答案】B 23、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力 B.预测基金收益 C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况 D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B 24、货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）天但剩余存续期超过（）天的浮动利率债券。A.197；197 B.356；356 C.397；367 D.397；397【答案】D 25、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。A.简单收益率 B.时间加权收益率 C.算术平均收益率 D.几何平均收益率【答案】C 26、期货市场的功能不包括（）。A.价格发现 B.回避价格风险的功能 C.稳定收益 D.有利于市场供求稳定【答案】C 27、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内特其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现？（）。A.QDII 基金 B.混合基金 C.股票型指数基金 D.灵活配置型基金【答案】C 28、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。A.只能基于交易数据计算 B.只能选用 0 作为目标收益率 C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差 D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】C 29、下列关于冲击成本的说法中，错误的是（）。A.冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能的价格之间的差额 B.冲击成本是购买流动性的成本 C.冲击成本很容易精确计量 D.信息泄露会导致冲击成本【答案】C 30、证券的市场价格是由市场()所决定的。A.供求关系 B.内在价值 C.市场价值 D.预期价格【答案】A 31、一直 UCITS 基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或 OTC 衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C 32、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势 B.中期趋势 C.短期趋势 D.中期趋势和短期趋势【答案】A 33、研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A.股票的票面价值 B.股票的账面价值 C.股票的清算价值 D.股票的内在价值【答案】D 34、关于个人投资者投资基金的所得税说法错误的是（）。A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，暂不征收个人所得税 B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司代扣代缴 20的个人所得税 C.个人投资者从基金分配中获得的买卖股票差价收入，由基金管理公司代扣代缴 20的个人所得税 D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】C 35、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权 B.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权 C.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权 D.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权【答案】B 36、关于 UCITS 基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS 基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务 B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准 C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人 D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】C 37、黄金 ETF 投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。A.当日收盘价；最近结算价 B.当日结算价；最近收盘价 C.当日结算价；最近结算价 D.当日收盘价；最近收盘价【答案】D 38、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（）。A.红利发放 B.发行股份 C.公司合并 D.股票合并【答案】D 39、下列不属于中期票据的优点的是（）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺 B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表 C.节约融资成本，提高效率 D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】D 40、下列关于远期合约的表述错误的是（）。A.与期货合约相比更灵活 B.远期合约没有固定的、集中的交易场所 C.远期合约履约有保证 D.远期合约的违约风险比较高【答案】C 41、（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.执行偏差算法【答案】D 42、有关现金流量表叙述不正确的有（）A.现金流量表的编制是权责发生制 B.现金流量表的编制基础是收付实现制 C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力 D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A 43、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。A.风险投资 B.成长权益 C.并购投资 D.另类投资【答案】D 44、关于债券评级，以下属于投资级的是（）。A.标准普尔的 CCC-B.惠誉的 DDD C.标准普尔的 A-D.穆迪的 BA1【答案】C 45、下列 UCITS 三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。A.资本在任何情况下不能低于 13 周的“固定经营成本”B.管理公司的起始资本不能低于 12.5 万欧元 C.管理资产超过 2.5 亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产 0.02%的资本 D.以上都正确【答案】D 46、目前我国的基金会计核算已经细化到()。A.日 B.时 C.周 D.月【答案】A 47、（）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式 A.见款付券 B.券款对付 C.纯券过户 D.见券付款【答案】B 48、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。A.360 B.397 C.270 D.180【答案】B 49、下列属于不动产投资工具主要形式的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、下列关于 RQFII 的说法错误的是（）。A.人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求 B.人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据中国证监会的相关规定办理 C.人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于