题库复习2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷A卷(含答案)

题库复习题库复习 20222022 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷础知识题库检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于期权，以下表述错误的是（）。A.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 B.期权买方到期必须履约，不履约需缴纳罚金 C.期权合约中的标的资产，可以是实物商品、金融资产、汇率或各种综合价格指数等 D.期权的买方要付给卖方一定教量的权利金【答案】B 2、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（）。A.提前赎回风险 B.利率风险 C.再投资风险 D.延迟赎回风险【答案】D 3、关于投资者效用函数画出的无差异曲线,以下表达正确的是（）。A.同一条无差异曲线上的点所代表的效用水平并不必然相同 B.风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比,其无差异曲线更加陡峭 C.风险厌恶的投资者的无差异曲线是从左上方向右下方倾斜的 D.不同的无差异曲线也可以代表相同的效用水平【答案】B 4、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起 6 个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确【答案】C 5、基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部 B.风险管理部 C.投资部 D.研究部【答案】D 6、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 7、基金 N 与基金 M 具有相同的标准差，基金 N 的平均收益率是基金 M 的两倍，基金 N 的夏普指数()。A.是基金 M 的两倍 B.小于基金祕的两倍 C.大于基金 M 的两倍 D.等于基金 M 的夏普指数【答案】C 8、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘 B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型 C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定 D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D 9、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现 B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象 C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩 D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较【答案】A 10、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。A.写字楼、零售房地产 B.酒店 C.工业用地 D.养老地产【答案】A 11、市盈率用公式表达为（）。A.市盈率=每股市价/每股净资产 B.市盈率=股票市价/销售收入 C.市盈率=每股收益（年化）/每股市价 D.市盈率=每股市价/每股收益（年化）【答案】D 12、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权【答案】A 13、以下不属于盈利能力指标的是（）A.销售利润率(ROS)B.资产收益率(ROA)C.净资产收益率(ROE)D.应收账款周转率【答案】D 14、某投资组合在持有期为 12 个月，置信水平 95%的情况下，若所计算的风险价值为 5%，则表明()。A.该资产组合在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 95%B.该资产组合在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 5%C.该资产组合在 12 个月中的最大损失为 5%D.该资产组合在 12 个月中的损失有 95%的可能不超过 5%【答案】D 15、（）可在权证失效日之前任何交易日行权。A.美式权证 B.欧式权证 C.百慕大式权证 D.认沽权证【答案】A 16、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括()。A.低流动性 B.不可分性 C.异质性 D.不可返还性【答案】D 17、下列选项中关于风险投资，说法错误的是（）。A.初创型企业有大量员工，所以基本上不存在收益 B.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略 C.风险资本的主要目的并不是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配，而在于通过资本的退出，从股权增值当中获取高回报 D.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业【答案】A 18、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构 B.基金分红能力；持有人结构 C.基金盈利能力；持有人结构 D.基金份额变动情况；基金盈利能力【答案】A 19、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金销售机构【答案】A 20、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。A.银河证券 B.晨星公司 C.中国证监会 D.上海证券【答案】C 21、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。A.客户取款 B.客户存款 C.证券交易资金交收 D.支付佣金手续费【答案】B 22、在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。A.集合投资计划 B.证券投资基金 C.投资基金计划 D.风险性基金【答案】A 23、关于可转换债券有如下的表述：A.2 B.4 C.1 D.3【答案】B 24、某企业获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金，该企业可以使用的工具是（）A.远期 B.期货 C.期权 D.互换【答案】D 25、关于认股权证与备兑权证的区别，有如下的表述.认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司将增发新股给予认股权证的持有人的权证.备兑权证是股份公司发行的,行权时上市公司将已有的老股按照行权价格转让给备兑权证的持有人权证则以上两种表述（）。A.错误，正确 B.两者均错误 C.正确，错误 D.两者均正确【答案】C 26、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，般由（）充当。A.结算机构 B.证券公司 C.保险公司 D.商业银行【答案】A 27、有 4 个基金 2014 年和 2015 年的分红方案如下：A.基金 1 B.基金 3 C.基金 4 D.基金 2【答案】C 28、下列关于远期合约的表述错误的是（）。A.与期货合约相比更灵活 B.远期合约没有固定的、集中的交易场所 C.远期合约履约有保证 D.远期合约的违约风险比较高【答案】C 29、已知某证券的 系数等于 1。则表明该证券（）。A.无风险 B.有非常低的风险 C.与整个证券市场平均风险一致 D.与整个证券市场平均风险大 1 倍【答案】C 30、私募股权投资最为广泛使用的战略形式包括()A.成长收益、买断式回购 B.投资私募股权二级市场、质押式回购 C.风险投资、定向增发 D.并购投资、危机投资【答案】D 31、另类投资的局限性（）。A.收益率低 B.信息透明度低 C.与传统资产相关度低 D.监管严格【答案】B 32、机构投资者在发生下列行为且取得收入时明哪项暂不纳入企业所得税的征收范围（）A.机构投资者在境内买卖基金份额获得的价差收入 B.机构投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让价差所得 C.机构投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益 D.机构投资者从境内基金分配中获得的收入【答案】D 33、证券 A 和证券 B 的收益率相关系数为 0.4，证券 A 和证券 C 的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。A.当证券 B 上涨时，证券 C 上涨的可能性比较大 B.当证券 A 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大 C.当证券 B 上涨时，证券 C 下跌的可能性比较大 D.当证券 A 上涨时，证券 B 下跌的可能性比较大【答案】B 34、下列关于下行风险说法错误的是（）。A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失 B.根据 CFA 协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失 C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间 D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失【答案】C 35、下列关于资本市场线的说法错误的是（）。A.切点 M 是市场均衡点，它代表唯一最有效的风险资产组合 B.市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合 C.直线的截距表示无风险利率，它可以视为等待的报酬率 D.在 M 点的左侧，投资者仅持有市场组合 M，并且会借入资金以进一步投资于组合 M【答案】D 36、关于回购协议，以下表述错误的是（）。A.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场 B.正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险 C.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作 D.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购【答案】B 37、下列指数中，由中证指数公司编制反映 A 股市场整体走势的是（）。A.上证 180 指数 B.中证全债指数 C.沪深 300 指数 D.中信债券指数【答案】C 38、对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为()。A.风险溢价 B.风险投资 C.风险补偿 D.风险权益【答案】A 39、下列免征营业税的收入有（）A.金融机构买卖基金份额的差价收入 B.金融机构买卖基金的差价收入 C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入【答案】C 40、投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（）。A.某国有银行发行的一年期理财产品 B.一年期国债 C.沪深 300 指数 D.某股份制银行发行的一年期债券【答案】B 41、下表述不符合资本市场理论的前提假设的是()。A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断 B.投资不可以分割，投资数量固定 C.投资者的买卖行为不会改变证券价格 D.投资者都拥有相同信息【答案】B 42、个股的选择与权重受到（）的限制。A.到期收益率 B.利率期限结构 C.投资期限 D.投资比例【答案】D 43、关于利率互换合约，以下表述正确的是（）。A.同种货币资金，不同种类利率 B.不同种货币资金，不同种类利率 C.同种货币资金，同种类利率 D.不同种货市资金，同种类利率【答案】A 44、主动收益=（）。A.证券组合的真实收益+基准组合的收益 B.证券组合的真实收益/基准组合的收益 C.证券组合的真实收益基准组合的收益 D.证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】D 45、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任 B.基金管理人每个工作日对基金资产估值 C.基金资产估值的责任人是基金托管人 D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】C 46、衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。A.约定价格 B.交割价格 C.交易价格 D.指数价格【答案】B 47、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。A.营运效率比率 B.流动比率 C.资产负债率 D.速动比率【答案】C 48、常见的算法交易策略不包括（）。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.简单成本平均法【答案】D 49、我国封闭式基金的估值频率是()。A.每个交易日 B.每月 C.每周 D.每半个月【答