每日一练试卷A卷含答案证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

每日一练试卷每日一练试卷 A A 卷含答案证券从业之金融市场基础卷含答案证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库知识自测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】A 2、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（）。A.证券参与者 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券监管者【答案】B 3、以下（）不是 1981 年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券 B.财政债券 C.普通债券 D.保值债券【答案】C 4、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。A.ETF 是交易所交易基金的简称 B.上市开放式基金可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在起 C.避险策略基金不存在本金损失的风险 D.QDII 基金投资工具为股票、基金、债券、金融衍生品等【答案】C 8、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户 B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施 C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品 D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品【答案】A 9、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】D 10、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（）。A.契约型基金 B.公司型基金 C.分级基金 D.伞型基金【答案】B 11、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法 B.次性平均法 C.加权平均法 D.几何平均法【答案】A 12、下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券 B.地方政府债券 C.普通债券 D.可转换债券【答案】B 14、机构投资者主要包括()。A.B.C.D.【答案】C 15、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、国际债券的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.【答案】A 18、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A.货币衍生工具 B.利率衍生工具 C.信用衍生工具 D.股权类衍生工具【答案】C 19、赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元，3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买人，5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某 B.钱某 C.孙某 D.李某【答案】C 20、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】B 21、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格 B.面值 C.价值 D.定价【答案】B 22、关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、III【答案】B 23、有关上证 380 指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业 B.这部分企业规模较大 C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向 D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B 24、下列关于理事会理事长的描述错误的是（）。A.召集和主持理事会会议 B.主持会员大会 C.是证券交易所的法定代表人 D.兼任证券交易所的总经理【答案】D 25、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值 B.票面价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】B 26、利率衍生工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991 B.1996 C.1989 D.1993【答案】A 28、现代信用风险转移方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B 29、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）A.百慕大期权 B.平均期权 C.任选期权 D.障碍期权【答案】C 30、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任 D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B 32、中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。.中国证监会基金监管的主要职责是（）。A.B.C.D.【答案】D 33、可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券 1 年利息的（）。A.1 倍 B.1.2 倍 C.1.5 倍 D.2 倍【答案】C 34、客户在委托买卖证券时，支付的（）由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费 B.印花税 C.佣金 D.契税【答案】C 35、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 36、（2019 年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、2018 年 5 月 1 日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150 B.520 C.140 D.130【答案】B 38、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 39、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、按照证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D 41、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短 B.发行效率高 C.交易手续烦琐 D.成本低【答案】C 42、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】B 43、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。A.盈利功能吸引了众多投资者 B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具 C.金融期权通过协议形成期权价格 D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】C 44、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）A.贴现债券 B.附息金融债券 C.政策性金融债券 D.信用债券【答案】B 45、根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（）。A.信用 B.知识产权 C.债务 D.商誉【答案】B 46、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 47、下列各项中，属于系统风险的是（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D 48、封闭式基金的固定存续期通常（）。A.无固定期限 B.在 5 年以上 C.在 15 年以上 D.在半年以上【答案】B 49、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.现券交易 D.期货交易【答案】C 50、基金信息披露义务人按照法律法规披露基金信息，要保证所披露信息的（）。A.B.C.D.【答案】A