备考复习2022年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷(含答案)

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识考前年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷冲刺模拟试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）.A.上海证券交易所；上海证券交易所 B.上海证券交易所；深圳证券交易所 C.深圳证券交易所；上海证券交易所 D.深圳证券交易所；深圳证券交易所【答案】D 2、股东可以用来出资的包括()。A.B.C.D.【答案】D 3、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、王某购买了 A 公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性 B.风险性 C.永久性 D.流动性【答案】C 5、中证规模指数包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.B.C.D.【答案】D 7、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制 B.事前控制 C.事中控制 D.事后控制【答案】C 8、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商 B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端 C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来 D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场【答案】D 9、（2020 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、指数成分股的选择空间有()。A.B.C.D.【答案】D 11、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.【答案】A 12、以下关于开放式基金的说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 14、下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、以下不属于流动性风险的是（）。A.B.C.D.【答案】D 16、股票价值的主要构成有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。A.资金需求者 B.资金供应者 C.金融中介机构 D.政府【答案】C 18、如果某可转换债权类面额为 1500 元，规定其转换价格为 30 元，则转换比例为()。A.20 B.30 C.40 D.50【答案】D 19、（2020 年真题）在一级市场，通常 ETF 的最小申购，赎回单位是（）A.50 万份或 70 万份 B.50 万份或 100 万份 C.60 万份或 100 万份 D.60 万份或 150 万份【答案】B 20、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、以下关于流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、证券市场投资者是指（）的主体。A.B.C.D.【答案】D 23、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】B 24、下列属于传统信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】A 25、关于基金资产估值，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、金融期货与金融现货交易的不同点有()。A.B.C.D.【答案】D 27、基金募集申请需要提交的主要文件不包括（）。A.申请募集基金的申请报告 B.基金合同草案 C.招募说明书 D.法律意见书【答案】C 28、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、资本市场的多层次性体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、下列属于开放式基金认购步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】A 31、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 32、按照证券金融监督管理条例，证券金融公司的设立和解散由（）决定。A.国务院 B.国家证券监督管理委员会 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 33、下面关于风险，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 34、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 35、设立股份有限公司公开发行股票，A.B.C.D.【答案】D 36、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOF B.ETF C.QDII D.SDR【答案】A 37、在日本发行的外国债券被称为（）。A.扬基债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.猛犬债券【答案】B 38、享有优先认股权的股东可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 40、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院有关部门【答案】B 41、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值 C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D 42、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、在计算沪深 300 指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于 50 时的加权比例为 50%，自由流通比例为大于 50,小于等于 60 时的加权比例为 60%,股票 A 的总股本为 8000 股，非自由流通股本为 4500 股，则计算出的加权股本应为（）股。A.4800 B.4200 C.4000 D.3600【答案】C 46、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】A 47、行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（）。A.文化因素 B.人口因素 C.体制或管理因素 D.心理因素【答案】D 48、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.B.C.D.【答案】C 49、针对中小企业板块的风险特征，A.B.C.D.【答案】B 50、外部评级的特点与优势主要在于（）。A.B.C.D.【答案】D 51、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.、B.、C.、D.、【答案】D 52、2018 年 5 月 1 日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150 B.520 C.140 D.130【答案】B 53、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任 B.两者均需承担投资回报责任 C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要 D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】D 54、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（）。A.中间业务 B.表外业务 C.表内业务 D.其他业务【答案】A 55、（2020 年真题）下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 56、现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.即期交易 D.市场交易【答案】C 57、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约 B.远期合约 C.金融远期合约 D.期货合约【答案】D 58、证券公司风险的主要特征有（）。A.B.C.D.【答案】A 59、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券 B.特别国债 C.财政债券 D.特种债券【答案】B 60、优先股票的特征有()。A.B.C.D.【答案】D 61、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）A.信息披露要求较低 B.监管较为宽松 C.只能采用做市商模式 D.挂牌标准相对较低【答案】C 62、深证 100 指数成分股的选取主要考察 A 股上市公司的（）指标。A.、B.、C.、D.、【答案】A 63、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。A.网上发行应当早于网下发行 B.网上投资者在申购时需缴付申购资金 C.网下投资者在申购时需缴付申购资金 D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D 64、（2019 年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 65、（2018 年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B.可以买卖可转换债券 C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券【答案】C 66、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 67、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C 68、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法 B.换手率 C.冲击成本 D.流动性覆盖率【答案】D 69、资本市场是指（）。A.短期金融市场 B.长期金融市场或长期资金市场 C.是为短期融资产品提供交易服务的市场 D.仅包括无形市场【答案】B 70、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D 71、下列各项中，（）属于中央银行直接信用控制的具体手段。A.I、III B.I、IV C.I、IV D.、IV【答案】B 72、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】D 73、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司 B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中 C.保护原股东的权益及其对公司的控制权 D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D 74、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A.证券公司 B.保险公司 C.商业银行 D.中央银行【答案】D 75、（2018 年