强化训练试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)

强化训练试卷强化训练试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库法律法规模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30 B.50 C.60 D.100【答案】A 2、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A 3、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】C 4、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约 C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 18 个月内不得转让【答案】A 6、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团承销 B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日 C.证券承销业务采取代销或者包销方式 D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案【答案】D 7、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年 B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年 D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则【答案】C 8、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C 9、有关证券的代销、包销说法，错误的是（）。A.证券包销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 B.证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性完整性进行核查 D.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日【答案】A 10、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】B 11、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A 12、证券经纪人可以代理证券公司进行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、政府债券的举债主体包括（）A.B.C.D.【答案】C 15、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。A.监管谈话 B.证券市场禁入 C.出具警示函 D.责令参加培训【答案】B 16、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】A 17、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。股权融资债务重组债券融资资产重组 A.B.C.D.【答案】B 18、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D 19、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C 20、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券 B.现金 C.红利 D.股票【答案】B 21、（2020 年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划 B.证券公司代销的私募股权基金 C.证券公司代销的公募基金 D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C 22、(2019 年真题)内幕信息的知情人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、II B.I、IV C.II、II D.III、IV【答案】A 24、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、（2020 年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议 A.I、II、III B.I、II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 26、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】C 27、(2018 年真题)基金监督机构包括（）。A.B.C.D.【答案】A 28、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A.B.C.D.【答案】D 29、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法 B.公司法 C.刑法 D.证券投资基金法【答案】A 30、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库 C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【答案】C 31、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 五大类 11 个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 32、下列关于智能投顾的说法正确的是（）。A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营 D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】B 33、证券公司融券，可以使用（）。A.B.C.D.【答案】C 34、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A.B.C.D.【答案】B 35、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A 36、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】B 38、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】C 39、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D 40、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构，明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益【答案】A 42、全面风险管理体系应当包含（）。A.B.C.D.【答案】C 43、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司合并可以采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、（）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券 C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】C 45、甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金 200 万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。A.B.C.D.【答案】C 46、证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 20 倍以下【答案】C 47、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、（2016 年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理 B.董事会秘书 C.副经理 D.财务负责人【答案】B 49、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）以上的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】D 50、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】B