强化训练试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案

强化训练试卷强化训练试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷知识综合检测试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2004 年 1 月，（）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院 D.国家发展和改革委员会【答案】C 2、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照()，算头不算尾。A.一年 360 天 B.闰年 2 月 29 日计息 C.实际天数计算 D.一月 30 天【答案】C 3、（2018 年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.I、B.C.D.【答案】D 4、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。A.B.C.D.【答案】A 5、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行 B.国务院 C.财政部 D.中国人民检察院【答案】A 6、以下哪项属于金融风险的特征（）。A.B.C.D.【答案】D 7、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、（2020 年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场【答案】D 10、两年前 B 借给 A 一笔款，结果今年才收到了 A 的还款，共 11236 元，市场利率为 6，那么 2 年前 A 向 B 借了（）元。A.90 B.100 C.110 D.112.36【答案】B 11、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 12、（2018 年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B 14、关于股票性质描述正确的是（）。A.股票是设权证券 B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 C.股票所代表的权利本来不存在 D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的【答案】B 15、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（）。A.组织证券业从业人员水平考试 B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益 C.组织开展证券业国际交流与合作 D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册【答案】D 16、下列关于金融市场分类错误的是（）。A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场 B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场 C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等 D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】D 17、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。A.社会公共利益 B.证券市场有效 C.交易活动公平 D.交易价格公正【答案】A 18、“货币供应量实际利率投资总产出”.描述的是货币政策()A.信用传导机制 B.资产价格传导机制 C.利率传导机制 D.汇率传导机制【答案】C 19、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务 B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务 C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的 D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A 20、（2019 年真题）债券投资的主要风险因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。股权联结型产品收益保证型产品基于期权的结构化产品汇率联结型产品 A.B.C.D.【答案】B 22、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防 B.规避 C.补偿 D.管理【答案】A 23、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.B.C.D.【答案】A 24、做市商制度又称为（）。A.报价驱动制度 B.大宗交易制度 C.竞价交易制度 D.证券商报价制度【答案】A 25、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 26、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）。A.贴现债券 B.附息金融债券 C.政策性金融债券 D.信用债券【答案】B 27、证券交易所实行（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书 B.公司章程 C.公司员工名册 D.上市公告书【答案】C 29、股票应载明的事项主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D 30、VAR 方法是 20 世纪 80 年代由（）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司 B.美林证券 C.JP 摩根 D.信孚银行【答案】C 31、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】A 32、金融互换可以分为（）等类别。A.B.C.D.【答案】D 33、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C 34、通常期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（）。A.附息式国债 B.贴现式国债 C.流通国债 D.记账式国债【答案】B 35、（2018 年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者利益 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.降低非系统风险 D.降低系统性风险【答案】C 36、般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。A.提高国内利率和汇率上涨 B.提高国内利率和汇率下降 C.降低国内利率和汇率上涨 D.降低国内利率和汇率下降【答案】B 37、2006 年新修订的证券法的特点有()。A.B.C.D.【答案】B 38、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：009：30 B.9：159：25 C.9：259：30 D.9：109：25【答案】B 39、（2019 年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 41、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A 42、目前，我国的基金主要投资于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。A.风险偏好 B.风险收益性 C.风险认知度 D.实际风险承受能力【答案】B 44、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】A 46、（2020 年真题）下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股 B.固定股息优先股 C.可累积优先股 D.参与优先股【答案】C 48、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）A.使用权 B.所有权 C.物权 D.债权【答案】B 50、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13:35；乙的买进价为 10.40 元，时间是 13:40；丙的买进价为 10.75 元，时间为 13:55；丁的买进价为 10.40 元，时间为 13:50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁 B.丁、乙、甲、丙 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、丙、甲【答案】A