押题练习试卷A卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案

押题练习试卷押题练习试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷权投资基金基础知识能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行 B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务 C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行 D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A 2、对目标公司的初步尽职调查完成后，如果需要进一步推进对项目的投资流程，根据股权投资基金管理人一般工作程序，通常需要经过（）程序。A.项目立项 B.签订投资框架协议 C.尽职调查 D.投资决策【答案】A 3、网站公示股权投资基金基本情况包括（）A.B.C.D.【答案】C 4、（2018 年真题）某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（）的约定 A.董事会席位条款 B.保护性条款 C.第一拒绝权条款 D.排他性条款【答案】C 5、在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（）。A.基金合同 B.基金招募推介资料 C.风险揭示书 D.基金托管协议【答案】D 6、普通合伙人对基金可能的债务（）。A.没有责任 B.以认缴出资额为限承担责任 C.承担主要责任 D.承担无限连带责任【答案】D 7、（2019 年真题）收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C 8、（2017 年真题）股权投资基金接受（）形式的出资方式。A.实物资产 B.劳务 C.货币资金 D.无形资产【答案】C 9、(2017 年)对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.清算 B.结算 C.结业 D.破产【答案】A 11、项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金1 理人才参与基金的收益分配。这种基金收益分配方式是（）。A.门槛收益率 B.追赶机制 C.回拨机制 D.瀑布式的收益分配体系【答案】D 12、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【答案】C 13、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人 B.托管人，发起人和持有人 C.发起人，管理人和持有人 D.管理人，托管人和持有人【答案】D 14、私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.账面重置法和清算价值法 B.账面价值法和清算价值法 C.账面重置法和重置成本法 D.账面价值法和重置成本法【答案】D 15、信息披露义务人违反 私募投资基金信息披露管理办法的，投资者可以向中国证券投资基金协会投诉或举报，中国证券投资基金业协会要求其限期改正；逾期未改正的，中国证券投资基金业协会将对义务人及主要负责人采取（）等纪律处分措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、相对估值法的优点不属于的一项是（）A.受可比公司企业价值偏差影响 B.运用简单，易于理解 C.主观因素相对较少 D.可以及时反映市场看法的变化【答案】A 17、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（）。A.董事会成员应为 3 至 30 人 B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与 C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款 D.董事会决议的表决实行一人一票【答案】A 18、以下关于大宗交易描述错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易 B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的 C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定 D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】B 19、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.完全重置成本 B.账面成本 C.历史成本 D.公允成本【答案】A 20、下列关于公司型基金的说法中，错误的是（）。A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式 B.投资者按照各自的出资比例来分配投票权 C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人 D.公司型基金只能由公司法人实体自行进行管理【答案】D 21、做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保（）的财务和其他信息真实、准确、完整，及时，也可防范和化解经营风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、增值服务目的不包括（）。A.降低投资风险 B.锁定基金投资业绩 C.协助被投资企业实现更好更快的发展 D.增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B 23、关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是（）。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值 B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流 C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本 D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】B 24、国际上对股权投资基金也普遍采取（）A.行业自律基础上的政府适度监管 B.政府监管基础上的行业任意监管 C.行业监管基础上的政府适度监管 D.政府监管基础上的行业自律监管【答案】A 25、(2017 年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3 B.6 C.8 D.12【答案】B 26、我国股权投资基金是指投资于企业（）股权的投资基金。A.公开发行和交易 B.非公开发行和交易 C.公募 D.发行和交易【答案】B 27、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 日 B.20 个工作日 C.10 个工作日 D.20 日【答案】B 28、（2020 年真题）企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化 B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化 C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力 D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D 29、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行 B.基金服务机构不能同时提供托管服务 C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务 D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】C 30、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20 B.50 C.100 D.200【答案】B 31、股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、关于清算的说法，错误的是()A.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业 B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产 C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行 D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C 33、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（）。A.股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级 B.当前我国已成为全球第一大股权投资市场 C.股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导 D.股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用【答案】B 34、（2020 年真题）股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括 A.I、II、III B.I、IV C.III、IV D.I、III【答案】D 35、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（）。A.C0 B.C1 C.C5 D.C6【答案】B 36、股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的（）A.流动性、连续性、稳定性 B.安全性、及时性、非流动性 C.重要性、连续性、稳定性 D.流动性、及时性、稳定性【答案】A 37、（2017 年真题）并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、相对于股权自由现金流，企业自由现金流对应的折现率为（）。A.权益资本成本 B.资本成本 C.加权平均资本成本 D.平均资本成本【答案】C 39、（），国务院下发国家中长期科学技术发展纲领，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。A.1992 年 B.1993 年 C.1994 年 D.1995 年【答案】A 40、创业投资估值法的步骤正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、（2017 年真题）会长办公会的组成不包括（）。A.会长 B.专职副会长 C.兼职副会长 D.秘书长【答案】C 42、管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.组织结构应当权责分明、相互制约 B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性 D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行【答案】B 43、投资机构持有 G 公司 25%的股权并享有常见股东权利，其余股权由投资创始人团队持有，现创始人团队欲向新股权投资机构 T 出售其持有的 25%的股权，如果投资机构也向 T 出售其持有的部分股权，则可以选择行使（）。A.随售权条款 B.第一拒绝权条款 C.回售权条款 D.反摊薄条款【答案】A 44、（2020 年真题）通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势 B.分散风险 C.投资机会 D.专业管理【答案】B 45、(2017 年)聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.董事长【答案】B 46、某产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。此产品参考因素对应基金产品的风险等级是（）。A.R1 B.R2 C.R3 D.R4【答案】A 47、（2021 年真题）关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（）.A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金 B.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算 C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算 D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算【答案】D 48、投资后管理在在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。在（）之后直到（）之前都属于投资后管理的期间。A.投资交割；项目退出 B.资金募集；项目退出 C.增值服务；跟踪监测 D.投资交割；项目