自我检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案

自我检测试卷自我检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷法律法规自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A.B.C.D.【答案】B 2、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.B.C.D.【答案】A 3、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 5、下列关于证券发行的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购 B.竞价收购 C.协议收购 D.要约收购【答案】C 7、（2020 年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、III B.I、IV C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】B 8、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 9、集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。A.10 亿元人民币以下并不低于 3000 万元人民币 B.10 亿元人民币以下并不低于 5000 万元人民币 C.50 亿元人民币以下并不低于 3000 万元人民币 D.50 亿元人民币以下并不低于 5000 万元人民币【答案】C 10、金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 11、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8 B.7 C.6 D.5【答案】A 12、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A 14、证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证监会 B.中国人民银行 C.外汇管理部门 D.财政部【答案】B 15、（2016 年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A 17、（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、A 证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。A.损害客户利益的行为 B.虚假陈述或信息误导行为 C.操纵证券市场 D.内幕信息交易【答案】A 19、金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1 B.2；1 C.1；2 D.2；2【答案】A 20、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C 21、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司 5以上股权的股东 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院证券监督管理机构 D.债权人【答案】B 24、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 25、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。A.合规风险 B.管理风险 C.技术风险 D.信息风险【答案】D 26、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】B 27、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会 B.所在地中国人民银行 C.注册地中国证监会 D.中国反洗钱监测分析中心【答案】B 28、(2019 年真题)上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上 B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上 C.全体股东所持表决权的 1/2 以上 D.全体股东所持表决权的 2/3 以上【答案】B 29、下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有()A.B.C.D.【答案】B 30、下列不属于证券法规定的证券交易内容的是（）。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B.要约收购的条件及收购要约的内容 C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】B 31、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】A 32、下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IV B.I、IV C.I、III D.II、III【答案】B 33、“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D 34、下列属于委托指令的具体形式的有()。A.B.C.D.【答案】D 35、（2017 年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 37、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。A.B.C.D.【答案】D 38、证券公司向客户融资融券可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 39、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 40、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 41、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】A 42、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】A 44、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C 45、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 46、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训 B.协会远程系统的培训 C.所在辖区地方证券业协会组织的培训 D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【答案】D 47、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D 48、（2016 年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事 B.持有公司 3%股份的股东 C.保荐人 D.公司的实际控制人【答案】B 49、证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，不得有以下（）行为发生。A.B.C.D.【答案】A 50、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A