押题练习试卷B卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案权投资基金基础知识真题精选附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、根据公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D 3、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构 B.基金托管人 C.基金投资者 D.承销团【答案】A 4、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构 B.基金业协会 C.私募基金托管人 D.私募基金管理人【答案】D 5、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.交易所 B.证监会 C.证券业协会 D.基金业协会【答案】D 6、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应 B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资 C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金 D.政府引导基金的投资方向具有一定的导向性【答案】C 7、关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑 B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大 C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判 D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】B 8、公司型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】A 9、股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时，可以（）。A.在微信朋友圈介绍基金信息向不特定对象宣传推介 B.保证基金预期收益 C.登载基金过往业绩的，特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现 D.引用权威数据来源【答案】D 10、下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、（2017 年真题）下列关于清算的说法中，错误的是（）。A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产 B.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业 C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行 D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C 12、针对未来目标公司可能出现的股权变化，没有对股权投资基金的股东权利提供相对完整的保护的条款是（）。A.优先认购权 B.第一拒绝权 C.随售权 D.保密条款【答案】D 13、（2018 年真题）外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（）设立,主要以（）的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资 B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资 C.境外、外币对中国境内的企业进行投资 D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C 14、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险 B.专业管理 C.投资机会 D.缩小规模【答案】D 15、以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、除了价值发现和风险发现之外，尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、（2017 年真题）公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配 D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B 19、（2017 年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法 B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告 C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C 20、我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016 年 5 月 1 日 B.2016 年 5 月 10 日 C.2016 年 6 月 1 日 D.2016 年 6 月 10 日【答案】A 21、下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（）。A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 C.公平地对待其管理的不同基金财产 D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动【答案】C 22、关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、基金管理人进行登记与备案，应遵循（）A.及时性 B.有效性 C.公开性 D.会员优先性【答案】A 24、(2017 年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（）措施。A.行政监管 B.自律 C.司法 D.党纪处分【答案】A 25、下列关于监事会的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为()A.总资产不低于 3000 万元 B.净资产不低于 300 万元 C.总资产不低于 1000 万元 D.净资产不低于 1000 万元【答案】D 27、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括（）。A.公开原则 B.公平原则 C.诚实信用原则 D.平等自愿原则【答案】A 28、股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金 B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金 C.投资于土地以及建筑物等土地定着物 D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B 30、股权投资母基金的业务不包括（）。A.一级投资 B.二级投资 C.直接投资 D.间接投资【答案】D 31、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值 B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法 C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值 D.创业投资估值法是一种基于创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】C 32、关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金 B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金 C.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益 D.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金【答案】C 33、（2017 年真题）从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A.要素驱动 B.创新驱动 C.科技驱动 D.人才驱动【答案】B 34、以下不属于合格投资者的是（）。A.社会保障基金 B.依法设立但没有备案的投资计划 C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 D.企业年金【答案】B 35、合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。A.全体 B.三分之二以上 C.三分之一以上 D.二分之一以上【答案】A 36、下列说法中，错误的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任 B.合伙型基金的参与主体中，有限合伙人参与投资决策 C.契约型基金不具有法律实体地位 D.契约型基金的本质是一种信托关系【答案】B 37、关于母基金运作模式说法错误的是（）。A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金 C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资 D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D 38、关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准 B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关 C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素 D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B 39、（2017 年真题）（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金 B.公募基金 C.私募基金和公募基金 D.以上都不对【答案】B 40、(2017 年)私募基金监管部的职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；1 B.60；6 C.60；3 D.30；6【答案】C 42、A 基金拟投资 X 生物科技，在某次尽职调查中 A 基金考察了 X 生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共做属于（）。A.财务尽职调查 B.行业尽职调查 C.业务尽职调查 D.法律尽职调查【答案】C 43、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出。B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。D.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。【答案】A 44、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.B.C.D.【答案】D 45、(2017 年)股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。A.工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责 B.财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作 C.商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理 D.公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用【答案】C 47、(2017 年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 D.外部转