押题练习试题B卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案

押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷权投资基金基础知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列不属于协议转让的是（）。A.股票买卖 B.协议收购 C.对价补偿 D.股份回购【答案】A 2、下列关于尽职调查程序中实地考察企业经营现场的表述错误的是（）。A.实地考察的目的主要是将书面信息与现场调研信息进行相互印证，从而对企业生产经营情况有一定的感性认识 B.对企业相关的场所进行现场调查，包括但不限于厂房、设备、土地、产品和存货等 C.根据目标公司各部门独立性差异，应对目标公司的办公、仓储、物流、财务、人力资源等部门进行针对性的走访调研 D.需要调查了解的目标公司现场信息包括：企业生产线是否运转正常；企业管理状况是否良好；企业客户数目是否稳定；客户对企业的产品与服务是否满意等等【答案】C 3、股权投资基金会计核算的主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、关于并购基金对实体企业的作用，以下表述错误的是（）。A.帮助被并购企业与自身其他资源进行整合 B.重新调整管理与团队，提升原企业的管理执行效率 C.联合大型企业设立产业投资基金，帮助实现转型升级 D.投资早期的科技型企业并助力上市【答案】D 5、股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（）A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法 B.财务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容 C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项 D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确【答案】D 6、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理 B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施 C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度 D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D 7、股权投资基金监管的首要目标是（）。A.保护基金投资者的合法权益 B.保证基金受托人的收益 C.防范系统性金融风险 D.防范非系统性金融风险【答案】A 8、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明的事项不包括（）。A.公司名称和住所 B.股东的出资方式、出资额和出资时间 C.公司的机构及其产生办法 D.股东的住址【答案】D 9、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资 B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围 C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产 D.从事承担无限责任的投资【答案】D 10、股权投资基金募集的一般流程主要包括：（）A.B.C.D.【答案】C 11、估值条款直接决定了投资者最为看重的公司的_和_。（）A.经营业绩；投资额度 B.投资额度；控制权 C.控制权；收益权 D.控制权；投资额度【答案】C 12、法律尽职调查报告主要包括（）。A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议 B.评估目标企业的财务健康程度 C.企业基本情况、管理团队、产品服务 D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】A 13、股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当披露基金管理人近（）年的诚信情况说明。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 14、（2017 年真题）下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好 B.专业性较差 C.收益波动性较高 D.投后管理较少【答案】C 15、以下不属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限长、流动性较差 B.投资后管理投入资源较多 C.投资收益稳定 D.专业性较强【答案】C 16、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总 B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正 C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现 D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】C 17、目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资者利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意属于（）。A.估值条款 B.保护性条款 C.回购条款 D.排他性条款【答案】B 18、（2017 年真题）下列关于成本法的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.不公平地对待其管理的不同基金财产 C.玩忽职守，不按照规定履行职责 D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务【答案】D 20、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.B.C.D.【答案】A 21、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是（）。A.目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系 B.对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理 C.投资者在申请“必备投资者”前三年，管理的资本应累计不低于 1 亿美元 D.我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业【答案】C 22、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用 D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】D 23、（2016 年真题）关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方 B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务 C.保密条款有利于保护双方的利益 D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D 24、（2016 年真题）股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人的高级管理人员【答案】A 25、通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层 B.股东大会（股东会）C.董事会 D.监事会【答案】A 26、当投资者风险承受能力与基金产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（）A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品 B.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，募集机构应该遵循特定程序进行风险警示 C.募集机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品 D.募集机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者【答案】B 27、（2017 年真题）基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性 B.司法性 C.民间性 D.权威性【答案】C 28、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人 B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至 100 人 C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红 D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】B 29、估值方法通常不包括（）。A.清算法 B.创业投资估值法 C.相对估值法 D.成本法【答案】A 30、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括（）。A.境外投资管理办法、中外合作经营法 B.中外合作经营企业法、中外合资经营法 C.境外投资管理办法、境外投资项目核准和备案管理办法 D.中外合资经营法、境外投资项目核准和备案管理办法【答案】C 31、关于政府引导基金，表述错误的是（）A.政府引导基金对创业投资基金的投资方向有一定的引导作用 B.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资 C.政府引导基金通常发起设立创业投资基金，吸引社会资本 D.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债券融资【答案】B 32、1976 年（）成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。A.KKR B.黑石 C.凯雷 D.德太投资【答案】A 33、（2017 年真题）私募基金监管部的职能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。A.公开、公平、公正 B.独立、客观、公开 C.独立、客观、公正 D.诚信、审慎、勤勉【答案】C 35、关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（）。A.公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任 B.基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任 C.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金 D.基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任【答案】B 36、私人股权包括的种类有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）年的诚信情况说明。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 38、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、创业投资的投资对象不包括（）A.早期的未上市成长性企业 B.中期的未上市成长性企业 C.后期的未上市成长性企业 D.上市成长性企业【答案】D 40、（2017 年真题）下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金 B.股权投资基金起源于创业投资基金 C.广义创业投资基金和广义股权投资基金概念不同 D.狭义股权投资基金特指并购基金【答案】C 41、根据中国证券投资基金业协会私募投资基金信息披露管路办法，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款 B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件 C.向投资者披露基金合同 D.向投资者披露基金的投资情况【答案】B 42、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（）A.B.C.D.【答案】D 43、某企业注册资本为 100 万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约 800 万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资 200 万元，取得增资完成后公司 20%的股权，那么该款项中，（）万元将计入注册资本部分。A.100 B.25 C.200 D.20【答案】B 44、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日 B.10 个工作日 C.15 个个工作日 D.20 个工作日【答案】B 45、