能力提升试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)

能力提升试卷能力提升试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规自我提分评估法规自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A.独立董事 B.董事长 C.理事长 D.股东大会【答案】A 2、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确 B.只能委托其他理事代为出席会议 C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议 D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D 3、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会 B.中国证监会和财政部 C.期货交易所 D.财政部【答案】D 4、根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】C 5、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.保证金制度【答案】B 6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的【答案】B 7、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况 C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A 8、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日【答案】C 9、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层【答案】D 10、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6 C.单个股东的持股比例增加到 1 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B 11、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司 B.期货业协会 C.财务部 D.证监会【答案】A 12、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的 50【答案】B 13、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 14、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】C 15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】A 16、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】B 17、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码 B.营业场所和设施 C.客户资产 D.工作人员工资和劳务合同【答案】C 18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000【答案】B 19、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担【答案】D 20、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关【答案】B 21、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 22、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是【答案】A 23、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及各营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】C 24、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 25、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会【答案】C 26、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度【答案】C 27、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 28、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B 29、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 30、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C 31、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 32、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告 B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试 C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】D 33、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】D 34、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所【答案】C 35、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量 B.章程规定的营业期限届满 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散【答案】B 36、期货交易管理条例自（）起正式实施。A.2007 年 3 月 28 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2007 年 4 月 15 日 D.2002 年 5 月 7 日【答案】C 37、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司【答案】A 38、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A 39、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 40、张某为某期货公司职员，9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.行为符合期货从业人员管理办法规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D 41、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】A 42、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 43、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更注册资本 B.变更业务范围 C.新增持有 3%以上股权的股东 D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】C 44、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 45、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止【答案】B 46、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.6 年【答案】A 47、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料 B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料 C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司 D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C 48、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格 D.有三年以上金融业务经验【答案】D 49、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公