题库复习2022年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷（含答案）

题库复习题库复习 20222022 年期货从业资格之期货法律法规考前年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷冲刺试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 2、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 3、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人【答案】B 4、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的 C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的 D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D 5、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 6、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会【答案】C 7、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书 B.章程和交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D 8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D 9、2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500 万元 B.400 万元 C.300 万元 D.200 万元【答案】B 10、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 11、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.理事会 B.会员大会 C.总经理 D.股东大会【答案】A 12、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.银行 B.中国证券业协会 C.期货交易所 D.中国证券监督管理委员会【答案】C 13、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 14、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年 B.半年 C.月 D.周【答案】B 15、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本 C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告 D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B 16、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100 B.6200 C.5800 D.6000【答案】C 17、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 18、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 19、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门 B.中国期货业协会和财政部门 C.期货交易所和财政部门 D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】A 20、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司【答案】C 21、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的法律事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库【答案】C 22、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A 23、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金【答案】A 24、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 25、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.5 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 3 万元以下【答案】B 26、2015 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 27、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理【答案】B 28、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10【答案】B 29、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。A.高级管理人员 B.中级管理人员 C.合规部经理 D.业务部经理【答案】A 30、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理 B.由 C 期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B 31、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部【答案】C 32、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户【答案】A 33、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】C 34、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费 B.佣金 C.保证金 D.开户费【答案】A 35、2016 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.500 B.1000 C.2000 D.2500【答案】B 36、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.20 B.45 C.70 D.85【答案】D 37、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2 B.1 C.3 D.5【答案】D 38、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.监控中心【答案】D 39、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为 3 年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 40、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 41、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验 B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验 C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历 D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C 42、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】A 43、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C 44、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】D 45、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年 B.