能力测试试卷A卷附答案基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库

能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之基金法卷附答案基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库律法规、职业道德与业务规范考试题库 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金监管的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】D 2、私募基金募集应当履行的程序是（）。A.投资者适当性匹配；特定对象确定；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 B.特定对象确定；基金风险揭示；投资者适当性匹配；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 C.特定对象确定；投资者适当性匹配；合格投资者确认；基金风险揭示；投资冷静期；回访确认 D.特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认【答案】D 3、契约型基金最基本的法律文件是（）。A.基金合同 B.发起人协议 C.基金上市公告书 D.基金招募说明书【答案】A 4、基金销售机构每（）开展一次投资者适当性管理自查。A.月 B.季度 C.半年 D.年【答案】C 5、（2016 年真题）世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（）。A.美国 B.英国 C.法国 D.德国【答案】B 6、（2017 年真题）宋先生赎回 B 基金 10000 份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为 1350 元，赎回费率为 05，宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。A.86.4 B.135 C.50 D.67.5【答案】D 7、(2016 年)（）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金 B.指数基金 C.ETF D.QDII【答案】C 8、证券交易所根据基金管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是（）。A.在当日开市前 15 分钟计算并公布 B.在交易结束前 15 分钟计算并公布 C.在次日开市前 15 分钟计算并公布 D.在交易时间内实时计算并公布【答案】D 9、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。A.日常投资决策权 B.基金投资收益权 C.基金份额处置权 D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】A 10、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作 B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况 C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案 D.公司应设立督察长，对董事会负责【答案】B 11、（2016 年真题）公司型基金以（）的投资公司为代表。A.美国 B.英国 C.中国 D.西欧【答案】A 12、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】A 13、根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是（）。A.按规定缴纳会费?B.遵守协会的有关规定及各项决议 C.维护协会的合法权益和声誉 D.参加协会的活动，获得协会提供的服务【答案】D 14、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产 B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金 C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金 D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】C 15、(2017 年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（）。A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行 B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一 C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范 D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用【答案】A 16、基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（）票表决权。A.0 B.1 C.2 D.3【答案】B 17、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 18、下列选项中，（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控 B.社会力量监督 C.基金行业自律 D.行政基金监管【答案】D 19、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；23 B.每年；12 C.每年；23 D.每半年；12【答案】B 20、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（）。A.基金售前服务 B.基金售中服务 C.基金售后服务 D.基金理财服务【答案】A 21、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人 B.基金托管人 C.地方性交易所 D.基金发起人【答案】C 22、（2016 年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】D 23、基金监管“三公”原则中的公开原则要求（）。A.公开监管机构全部业务活动内容 B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D.监管部门对被监管对象给予公正待遇【答案】B 24、货币市场基金于每个开放日的（）日在中国证监会指定报刊和基金管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3【答案】B 25、（2016 年真题）（）是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A.风险控制教育 B.投资决策教育 C.资产配置教育 D.权益保护教育【答案】D 26、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】B 27、依据证券投资基金法和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.证券法 B.证券投资基金法 C.证券投资基金销售管理办法 D.证券投资基金运作管理办法【答案】C 28、对使用基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（）。A.提示改正 B.出具监管警示函 C.事先报备 D.以上都是【答案】D 29、（2017 年真题）张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（）。A.该基金公司将保障张三的投资增值 B.该基金公司为张三提供资产管理服务 C.张三需支付该基金公司一定的费用 D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系【答案】A 30、LOF 基金份额的申购、赎回采用（）原则通过。A.份额申购、金额赎回 B.金额申购、份额赎回 C.金额申购、金额赎回 D.份额申购、份额赎回【答案】B 31、以下关于债券分类的说法错误的是()。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等 B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等 C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等 D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】B 32、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。A.基金资产净值和基金累计份额净值 B.基金资产净值和基金份额净值 C.基金资产总值和基金资产净值 D.基金份额净值和基金份额累计净值【答案】D 33、下列选项中，不属于风险应对措施的是（）A.风险接受 B.风险共担 C.风险回避 D.风险评估【答案】D 34、金融市场按（）分为国内金融市场和国际金融市场。A.地理范围 B.交易标的 C.交易市场 D.交易场所【答案】A 35、（2021 年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】A 36、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B 37、关于商品基金，如下说法错误的是（）A.商品基金以商品现货或者期货合约为投资对象，主要有黄金 ETF 和商品期货ETF。B.黄金 ETF 是指将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金品种；C.商品期货 ETF 是以持有经中国证监会依法批准设立的商品期货交易所挂牌交易的商品期货合约为主要策略；D.商品期货 ETF 是以跟踪商品期货价格目标，不跟踪价格指数。【答案】D 38、（2017 年真题）某投资者在某 ETF 基金募集期间内认购了 10000 份 ETF，基金份额折算日基金资产净值为 100000000000 元，折算的基金份额总额为100010000000 份，当日标的指数收盘价为 900 元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00 B.8999.10 C.900090 D.11122.22【答案】A 39、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施 B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉【答案】A 40、（）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。A.规范的投资运作 B.高效的风险控制 C.良好的内部治理结构 D.适度的投资范围【答案】C 41、投资者办理 ETF 份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00 B.9:00-11:30；13:30-15:00 C.9:30-11:30；13:00-15:00 D.9:30-11:30；13:30-15:00【答案】C 42、金融资产是代表（）的凭证。A.收益权 B.过去收益或资产合法要求权 C.现在收益或资产合法要求权 D.未来收益或资产合法要求权【答案】D 43、货币市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在 397 天以内的债券 B.可转换债券 C.期限在 1 年以内的金融债券 D.期限在 1 年以内的央行票据【答案】B 44、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人 B.因违法行为被期货公司开除的人 C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的 D.因违法行为被吊销执业证书的律师【答案】C 45、下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用 B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员 C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立 D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系【答案】D