过关复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷(含答案)

过关复习过关复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷模拟考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C 2、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A.15 B.20 C.16 D.18【答案】D 3、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上报项目，监管机关暂停审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】C 4、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周 B.月 C.季度 D.年【答案】B 5、(2018 年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1 名项目协办人参与 C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动中的重大资产部分开展调查 D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】C 7、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 8、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的 B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日 C.证券承销业务采取代销或者包销方式 D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D 9、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 10、（2020 年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III【答案】D 11、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.客户信用资金账户 D.客户信用证券账户【答案】B 13、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 14、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正 B.自愿、平等、公平、诚实信用 C.共同出资、共享收益、共担风险 D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B 15、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务 B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务 C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理 D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】C 16、按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。A.B.C.D.【答案】B 17、（2020 年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A.科创板股票的涨跌幅限制为 20%，新股上市后的前 3 个交易日不设涨跌幅限制 B.科创板股票自上市 5 个交易日后，股票的涨跌幅放宽至 20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式 D.引入盘后固定价格交易【答案】A 18、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、下列不属于原始权益人的职责是（）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 B.配合并支持管理人、托管人履行职责 C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D.办理资产支持证券发行事宜【答案】D 20、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取 A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B 21、(2019 年真题)根据证券期货投资者适当性管理办法，适当性管理主要分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.投资产品预期收益率 D.客户开户和交易流程【答案】C 24、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 25、以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A.现金收购 B.竞价收购 C.协议收购 D.要约收购【答案】C 26、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。A.保险法 B.担保法 C.证券法 D.证券投资基金法【答案】C 27、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本 D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本【答案】A 28、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25 人 B.51 人 C.76 人 D.100 人【答案】A 29、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑 B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者 C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性 D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D 30、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 31、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100 B.200 C.300 D.400【答案】C 32、(2019 年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B.合伙企业具有独立的法人主体资格 C.合伙企业的财产属于合伙人共有 D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】C 33、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D 34、(2018 年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析 B.持续督导 C.法律分析 D.尽职调查【答案】D 35、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 36、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 38、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）A.B.C.D.【答案】D 39、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.5 B.30 C.25 D.20【答案】B 41、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 42、下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。?A.李某，患精神疾病，被诊断为限制民事行为能力人 B.常某，一年前因打架被行政拘留 3 天 C.刘某，所在公司一年前因违法经营被吊销营业执照，他对此负有个人责任 D.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被撤销从业资格，执行期满未逾 3 年【答案】B 43、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行 B.证券资产管理；证券交易所 C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】A 44、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 45、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C.前瞻性的风险预警机制 D.量化的风险控制指标【答案】D 47、下列选项中，说法正确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票 B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式 C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动 D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】D 48、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到