备考复习2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟练习题(二)含答案

备考复习备考复习 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模拟练习题模拟练习题(二二)含答案含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货交易行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理期货公司收取期货保证金【答案】D 2、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A 证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期 1038 户，开户申请书无职业 425 户，无国籍20 户。该营业部对客户留存身份证明文件失效 102 户，其中失效后存在交易的61 户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3 B.5 C.10 D.50【答案】A 4、（2017 年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 5、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有()。A.、B.、C.D.【答案】B 6、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30 个工作日 B.2 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 7、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、下列对法的概念描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 9、（2017 年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D 10、根据期货交易管理条例，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D 12、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.B.C.D.【答案】A 13、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元 B.2000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】D 14、中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。A.纸面形式 B.口头形式 C.中国证券业协会规定的形式 D.证券交易所规定的形式【答案】A 15、股东有权查阅、复制的内容是()。A.B.C.D.【答案】D 16、(2019 年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让 A.机构投资者 B.中小投资者 C.合格投资者 D.专业投资者【答案】C 17、股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。A.人民币三千万元 B.人民币五千万元 C.人民币一亿元 D.人民币四千万元【答案】A 18、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（）。钉 题库 A.B.C.D.【答案】C 19、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A 20、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 21、张三持有 A 证券公司超过 5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10 万元 B.50 万元 C.100 万元 D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。【答案】D 22、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7 日 B.劳动合同；15 曰 C.委托代理协议；10 日 D.委托代理协议；15 日【答案】A 23、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构【答案】A 24、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产 B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照企业破产法的规定组织破产清算 C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】C 25、按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】A 26、基金销售人员应符合的资质要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D 27、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列说法正确的有（）。A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、III、IV【答案】A 28、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司。A.12 B.15 C.24 D.30【答案】A 29、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 30、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 31、根据中华人民共和国证券法，（）及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。A.中国证券业协会；3 万元以下 B.中国证券业协会；5 万元以下 C.中国证监会；3 万元以下 D.中国证监会；5 万元以下【答案】C 33、股份有限公司的股东大会分为（）。A.B.C.D.【答案】D 34、（2020 年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()A.1 B.3 C.6 D.9【答案】B 36、(2019 年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 37、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A 38、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】A 39、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C 40、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公 A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C 41、上市公司存在下列（）情形，证券交易所可以终止其股票上市交易。A.B.C.D.【答案】D 42、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A.、B.、C.、D.【答案】D 43、（2020 年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】C 44、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A.金融资产为 200 万元的个人 B.总资产不低于 1000 万元的单位投资者 C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品 D.最近 3 年个人年均收入超过 30 万元的个人【答案】C 45、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C 46、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C 48、期货交易的交割，由（）统一组织进行 A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构【答案】C 49、（）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务 B.约定回购式证券交易 C.股票质押式回购业务 D.质押式报价回购业务【答案】D 50、（2016 年真题）下列关于收购的说法，不正确的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 B.收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式【答案】B 51、证券经纪业务营销人员不得（）。A.B.C.D.【答案】A 52、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（）A.B.C.D.【答案】B 53、证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法，下列属于中