备考试题2023年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷A卷(含答案)

备考试题备考试题 20232023 年期货从业资格之期货法律法规每日年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷一练试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更注册资本 B.变更业务范围 C.新增持有 3%以上股权的股东 D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】C 2、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制【答案】B 3、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 4、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 5、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A 6、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产 B.客户保证金不属于期货公司清算资产 C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有 D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】D 7、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C 8、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 9、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 10、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.其住所地的中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 11、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益【答案】C 12、期货公司金融期货结算业务试行办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】B 13、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 14、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 15、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担【答案】A 16、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 17、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】A 18、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所 B.所在机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构【答案】B 19、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会【答案】B 20、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 21、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 22、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A 23、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 24、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】C 25、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 26、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日 B.2006 年 4 月 19 日 C.2007 年 4 月 19 日 D.2008 年 4 月 19 日【答案】C 27、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理【答案】B 28、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C 29、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 30、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 31、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员【答案】B 32、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。A.任意媒体上 B.工商总局指定的媒体上 C.中国期货业协会指定的媒体上 D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】D 33、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】D 34、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交【答案】A 35、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】C 36、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为 6000 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提 300 万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。A.6000 B.6450 C.5550 D.5700【答案】C 37、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前 3 日将免除决定通知本人【答案】C 38、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 C.审议期货公司的对外投资计划 D.期货公司的日常经营管理【答案】B 39、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由期货交易所与期货公司共同承担 B.由期货公司承担 C.由期货交易所承担 D.由期.货交易所承担主要责任【答案】B 40、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款【答案】B 41、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离【答案】C 42、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 43、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25 B.50 C.10 D.100【答案】C 44、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之 E1 起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 45、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】A 46、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】C 47、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任