提升训练试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案

提升训练试卷提升训练试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于不动产投资信托基金说法错误的是（）。A.以基础设施项目产生的现金流为偿付来源 B.以基础设施资产支持专项计划为载体 C.向投资者发行的代表基础设施财产或财产权益份额 D.目前我国不动产投资信托基金发展已经相当成熟【答案】D 2、中小企业板块设计要点在于()A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（）。A.增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的行为 B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为 C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加 D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】D 4、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。A.上海外汇市场 B.伦敦外汇市场 C.东京外汇市场 D.纽约外汇市场【答案】B 5、人为操纵往往会引起股票价格（）。A.上升 B.下降 C.不变 D.短期剧烈波动【答案】D 6、以下关于金融债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 7、以下属于中国人民银行职责的有()A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III【答案】C 8、下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖 C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先 D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B 9、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、IV【答案】A 10、不参与基金会计核算的基金费用有()A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、关于沪股通,下列说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】A 12、习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券 B.城投债企业债券；项目收益债券 C.可续期债券；项目收益债券 D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A 13、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品【答案】B 14、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 15、（2021 年 12 月真题）下列关于金融市场的说法，错误的有()。A.I、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.II、III【答案】B 16、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会 B.持有人大会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织【答案】B 17、银行间债券市场发展现状表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】D 18、我国的证券发行制度有()。A.B.C.D.【答案】C 19、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 20、（2019 年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 21、全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。A.B.C.D.【答案】D 22、（2018 年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。A.股票融资 B.债券融资 C.证券融资 D.金融机构融资【答案】C 23、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、上市公司股权分置改革遵循（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定 B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿 C.金融产品定价仅考虑收益 D.金融产品具有风险性【答案】C 26、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A.10、10 B.10、100 C.100、10 D.100、100【答案】C 27、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C 28、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】B 29、股份公司的权力机构是（）。A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会【答案】B 30、货币市场基金的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。A.注销 B.卖出 C.留存 D.转让【答案】A 32、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。A.折价发行 B.平价发行 C.溢价发行 D.正常发行【答案】C 33、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.B.C.D.【答案】D 34、2018 年 5 月 1 日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350 B.130 C.105 D.420【答案】D 35、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则 B.监督与自律相结合原则 C.保护投资者利益原则 D.依法监管原则【答案】A 36、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A.货币衍生工具 B.利率衍生工具 C.信用衍生工具 D.股权类衍生工具【答案】C 37、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。A.申请前 2 年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足 B.申请前 1 年，注册资本金不低于 5 亿元，净资产不低于行业平均水平 C.发行金融债券后，资本充足率不低于 10%D.申请前 2 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C 38、（2019 年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A.周转率 B.杠杆比率 C.销售利润率 D.净资产收益率【答案】B 39、以下哪项属于金融风险的特征（）。A.B.C.D.【答案】D 40、以下不属于基金的主要当事人的是（）。A.基金服务机构 B.基金投资者 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】A 41、下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短 B.发行效率高 C.交易手续烦琐 D.成本低【答案】C 42、系统的基金业绩评估需要从（）方面入手。A.B.C.D.【答案】B 43、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏 B.繁荣、衰退、萧条、复苏 C.复苏、繁荣、萧条、衰退 D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】B 44、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 45、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.B.C.D.【答案】B 47、下列关于外资股的说法，错误的是()A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股 B.境内上市外资股也被称为 B 股 C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D 48、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】A 49、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。A.场外市场 B.证券交易所市场 C.全国性市场 D.股票市场【答案】B 50、以下关于质押债券的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D