考前复习2022年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷(含答案)

考前复习考前复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识题库年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具 B.组织方式 C.交割方式 D.辐射地域【答案】B 2、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.银行及非银行金融机构 B.大型国企 C.上市公司 D.地方政府【答案】A 3、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3【答案】C 4、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】A 5、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】D 6、战略投资者应当符合的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】D 7、以下关于欧洲债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、上证 380 指数样本股的选择主要考虑（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统 B.客户端委托系统 C.页面客户端系统 D.电脑交易系统【答案】D 10、下列关于 MOM 说法错误的是（）。A.MOM 产品只能通过公开募集方式设立 B.子管理人是母管理人的投资顾问，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务 C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除 D.MOM 管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元，每一个资产单元单独开立证券期货账户【答案】A 11、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C 12、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。A.B.C.D.【答案】B 13、2019 年 9 月 10 日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容不包括（）。A.取消合格境外机构投资者额度限制时，RQFII 试点国家和地区限制也一并取消 B.取消对合格境外机构投资者（QFII）的投资额度限制 C.明确对单家合格境外机构投资者的投资额度进行备案和审批 D.取消对人民币合格境外机构投资者（RQFII）的投资额度限制【答案】C 14、（2018 年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息 B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益 C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨 D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】C 15、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后 B.资金账户开立后 C.基金合同生效后 D.招募说明书生效后【答案】C 16、期限在 1 年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.国际长期资金流动 D.保值性资金的流动【答案】C 17、下列说法错误的是()。A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B.经济手段调节过程通常较快 C.行政手段比较直接 D.行政手段多在证券市场发展初期进行【答案】B 18、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】D 19、（2020 年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）A.证券发行人 B.证券中介机构 C.证券投资者 D.证券交易所【答案】C 20、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.风险准备金 B.保障基金 C.保护基金 D.保证金【答案】C 21、在我国证券市场，客户交易结算资金采用()模式。A.中国结算公司 B.中央集中存管 C.第三方存管 D.证券公司存管【答案】C 22、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。A.1922 年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立 B.资本市场的初步建立 C.2004 年，中国银行业监督委员会的成立 D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】D 23、以下（）是我国其他类型国债的种类。A.B.C.D.【答案】D 24、下列关于股票性质的描述，错误的是（）。?A.股票是有价证券、要式证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是综合权利证券 D.股票是债权证券、物权证券【答案】D 25、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 26、对理事会人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由 7 到 13 人组成 B.非会员理事人数不少于理事会员总数的 1/3，不超过理事会员总数的 1/2 C.理事每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生 D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D 27、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 28、中证指数有限公司成立于()年。A.2000 B.2003 C.2004 D.2005【答案】D 29、全球金融体系的主要参与者包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、1774 年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国 B.英国 C.瑞士 D.荷兰【答案】D 31、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】A 32、上市公司发行股票的，其票面总额达到()A.3000 B.4000 C.5000 D.6000【答案】C 33、（2021 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、某股份公司因 2010 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股 B.参与优先股 C.股息率可调整优先股 D.累积优先股【答案】D 35、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 36、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者 B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构 C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率 D.发行方式市场化【答案】C 37、封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。A.B.C.D.【答案】D 38、（），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.融资融券业务 B.股票质押业务 C.债券业务 D.非标准化债权投资业务【答案】A 39、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、（）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。A.成长股 B.收入股 C.周期股 D.防守股【答案】C 41、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度 B.将风险转嫁给外部 C.从外部获得补偿 D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A 43、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险分散 B.风险对冲 C.风险转移 D.风险规避【答案】B 44、丙公司是一家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股 B.国家股 C.法入股 D.政策股【答案】C 45、（2019 年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务 B.投资 C.服务 D.法人【答案】C 46、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是()。A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度的建立 D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D 47、募集机构不得通过下列（）渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】D 48、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】C 49、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 50、为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。A.美国联邦政府债券 B.市政债券 C.公司债券 D.美国联邦机构债券【答案】B 51、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险【答案】B 52、下列属于国际债券特点的有（）。A.B.C.D.【答案】A 53、关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值 D.封闭式基金只能采用现金方式分红【答案】B 54、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C.证券发行人负责证券发行的主承销工作 D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】C 55、编制股价指数的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 56、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D 57、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金 B.股票基金 C.私募基金 D.契约型基金【答案】A 58、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A.14：5715：00 B.14：5615：00 C.14：5815：00 D.14：5915：00【答案】A 59、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 60、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。A.网上交易市场 B.商业银行柜台市场 C.银行间债券市场 D.交易所债券市场【答案】C 61、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 62、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】C 63、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55 B.35 C.38 D.58【答案】D 64、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资