真题练习试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷A卷含答案

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷法规模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营 B.融资经营 C.独立经营 D.合并经营【答案】C 2、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货公司风险准备金补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.不再补偿【答案】C 3、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A.3 个工作日 B.3 个自然日 C.5 个工作日 D.5 个自然日【答案】C 4、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。A.5 万元以上 10 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 3 万元以下【答案】C 5、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。A.国务院商务主管部门 B.中国证监会 C.证券业协会 D.期货业协会【答案】A 6、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所 B.境外经纪商 C.登记结算机构 D.期货业协会【答案】A 7、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50 B.80 C.30 D.100【答案】D 8、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 9、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 10、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所自助系统 C.期货业协会 D.期货公司电子邮局【答案】A 11、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.监事会 C.会员大会 D.董事会【答案】C 12、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.3000 万元 D.2000 万元【答案】C 13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 14、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】B 15、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 16、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A 17、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 18、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 19、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C 20、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券业协会 D.中国证监会【答案】D 21、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】D 22、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会 B.中央人民银行 C.财政部门 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 23、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户李某 C.期货交易所 D.居间人小王【答案】D 24、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 31 日 B.20 个；1 月 20 日 C.10 个；1 月 20 日 D.20 个；1 月 31 日【答案】C 25、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得以他人名义参与期货交易 B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 26、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】D 27、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能 B.套利保值的功能 C.风险分散的功能 D.规避风险的功能【答案】D 28、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】A 29、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 30、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前 6 个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B 31、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 32、根据期货交易所管理办法，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.A.有限责任公司 B.国有独资公司 C.有限合伙企业 D.股份有限公司【答案】D 33、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.以上都不正确【答案】B 34、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D 35、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 36、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】C 37、下列构成交割违约的情形是()。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单 C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款 D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】A 38、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会【答案】C 39、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本 A.5700 万元 B.5900 万元 C.6300 万元 D.6100 万元【答案】D 40、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费 B.税费 C.监管费 D.交易费【答案】C 41、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任 B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B 42、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C 43、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。A.期货公司 B.客户 C.客户与期货公司共同 D.经纪人【答案】B 44、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类 B.五类 C.四类 D.三类【答案】B 45、推荐人签署的意见有虚