练习题(二)及答案证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库(考点梳理)

练习题练习题(二二)及答案证券投资顾问之证券投资顾问业及答案证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库务通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大 B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 C.甲的最优证券组合比乙的好 D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D 2、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B 3、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A 4、有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略 B.被动型投资策略 C.战略性投资策略 D.战术性投资策略【答案】B 5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】C 6、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 7、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C 8、下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 9、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金 B.融资缺口=流动性资产+借入资金 C.融资缺口=-流动性资产-借入资金 D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A 10、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D 11、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 12、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 13、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 14、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C 15、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B 16、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 17、现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况 A.B.C.D.【答案】D 18、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的 VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元 B.700 万元 C.至少 700 万元 D.至多 700 万元【答案】D 19、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C 20、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定 B.不可能 C.可能 D.一定不【答案】C 21、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 22、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B 23、公司调研是上市公司基本分析的重要环节，分析师通过公司调研需要达到以下()等几个目的。A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会 B.国务院 C.证券行业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 26、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规 B.自律 C.法制 D.监督【答案】A 27、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A 28、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用 B.突破颈线一定需要大成交量配合 C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌 D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B 29、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 30、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B 31、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D 32、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 33、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 34、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 36、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C 37、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、V B.II、III、IV、V C.I、II、III、IV、V D.I、II、III、IV【答案】C 38、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】D 39、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D 40、（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好 B.损失厌恶 C.过度自信 D.心理账户【答案】B 41、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B 42、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B 43、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B 45、公司产品竞争能力分析需要分析公司（）。A.、IV、V B.、V C.、IV、V D.、IV、V【答案】A 46、三角形整理形态包括（）。A.B.C.D.【答案】B 47、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 48、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D 49、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B