综合检测试卷A卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案

综合检测试卷综合检测试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷权投资基金基础知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明的事项不包括（）。A.公司名称和住所 B.股东的出资方式、出资额和出资时间 C.公司的机构及其产生办法 D.股东的住址【答案】D 2、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.基金业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.基金管理公司所在地证监局【答案】A 3、创业投资企业管理暂行办法明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（）年?A.4 B.5 C.6 D.7【答案】D 4、（）体现了投资资金的时间价值。A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.已获利息倍数 D.总收益倍数【答案】A 5、（2017 年真题）下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（）。A.确保自身符合合格投资者条件 B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任 C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷 D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】D 6、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（）。A.监管会计报表 B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则 C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作 D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等【答案】A 7、关于基金收益分配以下说法错误的是（）A.按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益 B.按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配 C.回拨机制是指在股权投资基金运作时，对已经分配的收益进行重新计算 D.在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配【答案】C 8、以下（）不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。A.基金合同草案、托管协议以及募集推介材料等信息。B.投资情况、收益分配情况 C.基金资产负债情况 D.基金主要财务指标【答案】A 9、关于创业投资，说法正确的是（）A.主要投资成熟企业 B.仅投资发展早期或中期企业 C.主要通过股息红利的方式获取收益 D.包含非专业机构和个从事创业投资【答案】D 10、在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是（）。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.高管团队【答案】A 11、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.私募投资基金募集行为管理办法 B.私募投资基金信息披露管理办法 C.证券投资基金法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】B 12、以并购方式实现退出的程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。A.相对估值和经济增加值法 B.成本法和折现现金流法 C.成本法和经济增加值法 D.相对估值和折现现金流法【答案】D 14、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）。A.内部环境 B.风险评估 C.控制活动 D.内部监督【答案】B 15、以下说法错误的是（）。A.公司以其全部财产对公司的债务承担无限责任 B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 C.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任【答案】A 16、（2017 年真题）关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素 B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度 C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重 D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】B 17、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金 B.公司型基金 C.信托（契约）型基金 D.股权投资基金【答案】D 18、以下关于股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点说法不正确的是（）。A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置 B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研 D.对投资者进行产品营销【答案】D 19、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格 B.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源 C.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范 D.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务【答案】C 20、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销 IPO 计划 B.投资项目被上市公司并购 C.投资项目从新三板摘牌 D.投资项目都实现了退出【答案】D 21、股权投资基金的管理通常会从（）方面提出要求 A.B.C.D.【答案】C 22、股权投资基金的投资管理,是（）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。A.基金托管人 B.管理人 C.股东 D.基金公司【答案】B 23、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（）。A.较少 B.一般 C.较多 D.以上都不是【答案】C 24、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（）。A.行业自律是对政府监管的积极补充 B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行 C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用 D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同【答案】D 25、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集 B.获得中国证监会批准后可进行公开募集 C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集 D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D 26、母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者的是（）。A.间接投资 B.直接投资 C.一级投资 D.二级投资【答案】C 27、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。A.合伙协议 B.委托协议 C.企业章程 D.合伙企业法【答案】A 29、董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A.财政权 B.人事权 C.控制权 D.投资权【答案】C 30、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值 B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化 C.成本法属于相对估值法 D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构【答案】D 31、（2019 年真题）关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率 B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金 C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造 D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】A 32、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、(2017 年)下列属于间接上市方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（）A.B.C.D.【答案】C 35、中小微创业企业早期融资需求的特征是（）。A.较大规模、较大比例的股权投资 B.较小规模、较小比例的股权投资 C.较小规模、较大比例的股权投资 D.较大规模、较小比例的股权投资【答案】C 36、影响股权投资基金组织形式选择的因素不包括（）。A.法律 B.监管 C.董事长声誉 D.税负【答案】C 37、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（）A.B.C.D.【答案】C 38、(2017 年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 10 万元以上的 B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在 100 万元以上的 C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象 20 人以上的 D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象 100 人以上的【答案】B 39、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位 B.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益 C.约定了目标企业的控制权分配 D.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司【答案】C 40、下列不属于高级管理人员的是（）。A.销售业务员 B.总经理 C.副总经理 D.合规风控负责人【答案】A 41、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可 B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金 C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件 D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B 42、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.证券投资基金法 B.私募投资基金合同指引 C.私募投资基金募集行为管理办法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C 43、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让不包括（）。A.协议收购 B.对价偿还 C.股份回购 D.国有股协议转让【答案】D 44、(2017 年)下列选项中，属于股权投资基金特点的是（）。A.投资期限短、流动较好 B.专业性较差 C.收益波动性较高 D.投后管理较少【答案】C 45、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金 B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金 C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员 D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金【答案】C 46、下列不属于尽职调查目的的是（）。A.价值发现 B.财务发现 C.投资可行性分析 D.风险发现【答案】B 47、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。A.运用简单，易于理解 B.主观因素相对较多 C.可以及时反映市场看法的变化 D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B 48、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.登录基金备案系统 B.办理基金参与、退出 C.发售基金份额 D.宣传推介股权投资基金【答案】A 49、（2020 年真题）某股权投资基金实缴 5 亿元，存续 5 年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为 10 亿元。先还投资者本金，门槛收益率 8%（单利），超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的 20%。剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为（）A.1.2 亿元 B.0.8 亿元 C.1 亿元 D.0.6 亿元【答案】C 50、公司治理结构的基本特点