综合练习试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案

综合练习试卷综合练习试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷法规过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、截至 2008 年第 4 季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2008 年第 4 季度的代理交易额为 35 亿元。A.1750 元至 3000 元 B.17500 元至 30000 元 C.3000 元至 7000 元 D.5250 元至 9000 元【答案】A 2、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验 B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验 C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历 D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C 3、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议 B.主席会议 C.特定会员组成的会员大会 D.全体会员组成的会员大会【答案】D 4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 5、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C 6、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】A 7、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 8、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B 9、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 10、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 11、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益 B.维护投资者的合法权益 C.为投资者创造最大权益 D.满足投资者的各项要求【答案】B 12、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 13、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 14、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 15、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 16、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益【答案】C 17、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 18、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 19、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任 B.客户应当承担主要赔偿责任 C.期货公司应当不承担赔偿责任 D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】D 20、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。A.不需要承担责任 B.应当承担相应责任 C.应当罚款给以警示 D.由期货业协会给以通报批评【答案】B 21、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 22、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】B 23、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标【答案】D 24、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所管理办法及期货公司监督管理办法等法规、规章，制定关于建立金融期货投资者适当性制度的规定。A.分级管理 B.分类管理 C.分层管理 D.分步管理【答案】B 25、2015 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 26、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 27、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查的频次要求是（）A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次【答案】A 28、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】A 29、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 2 倍以下 B.1 倍以上 10 倍以下 C.1 倍以上 3 倍以下 D.1 倍以上 5 倍以下【答案】D 30、期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A.取之于民.用之于民 B.取之于市场.用之于市场 C.保障投资者合法权益 D.安全.稳健【答案】B 31、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 32、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会【答案】B 33、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 34、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期【答案】B 35、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。A.原件 B.扫描件 C.复印件 D.原件和复印件【答案】B 36、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 37、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月 B.2 个月至 6 个月 C.3 个月至 6 个月 D.6 个月至 12 个月【答案】D 38、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】C 39、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D 40、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 41、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】D 42、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 43、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金 20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为 10。该客户买入 100 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨 2850 元的价格卖出 40 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨 2840 元。当日结算准备金余额为()元。A.44000 B.73600 C.170400 D.117600【答案】B 44、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结