考前冲刺试卷A卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案

考前冲刺试卷考前冲刺试卷 A A 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案法律法规通关提分题库及完整答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以 20 万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.50；3 B.50；5 C.30；3 D.30；5【答案】B 2、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B 3、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 4、在中华人民共和国境内，（）的发行和交易，适用于我国证券法。A.B.C.D.【答案】A 5、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D 6、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.B.C.D.【答案】B 7、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健 B.有偿 C.自愿 D.诚实信用【答案】A 8、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。A.B.C.D.【答案】C 9、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证 180 指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。A.80；75 B.75；70 C.70；65 D.65；60【答案】C 10、根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、证券投资咨询人员，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 12、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 13、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 14、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项 30 万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划【答案】C 15、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中国人民银行【答案】A 16、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。A.最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息 B.具备健全且运行良好的组织机构 C.最近 5 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息 D.国务院规定的其他条件【答案】C 17、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10 B.7；10 C.5；20 D.7；20【答案】C 18、(2019 年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开 B.公平 C.平等 D.诚实信用【答案】A 19、基金托管人的权利不包括（）。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。B.保管基金的资产 C.监督基金管理人的投资运作 D.获取基金托管费用【答案】A 20、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（）及法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。A.金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法 B.中华人民共和国反洗钱法 C.金融机构反洗钱规定 D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法【答案】A 21、按照证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 22、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.合规负责人可由财务负责人担任 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C 23、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 24、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 25、（2017 年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销 B.证券包销 C.证券助销 D.承销团承销【答案】B 26、下列关于科创板的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 27、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998 B.2000 C.2006 D.2010【答案】A 28、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务 B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为 C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议 D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】A 29、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C 30、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况 B.投资目标 C.风险偏好及可承受的损失 D.自然人的家庭成员情况【答案】D 32、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检 C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】C 33、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 34、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。A.B.C.D.【答案】A 35、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 36、证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）制度，保障柜台市场安全、有序运行。A.B.C.D.【答案】D 37、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D 38、公司债券发行与交易管理办法所称“合格投资者”，应该符合（）。A.B.C.D.【答案】D 39、私募基金运行期间,发生（）事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向基金业协 A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A.该罪的主体是特殊主体 B.该罪主观方面可以是过失 C.该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益 D.该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为【答案】B 41、(2018 年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、开展债券回购交易业务的主要场所有()。A.B.C.D.【答案】C 43、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C 44、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 45、下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的 C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的 D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】D 46、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 47、期货交易管理条例规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。A.20；1 B.60；2 C.20；2 D.40；1【答案】C 48、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。A.不得对基金财产主张权利 B.可以直接获取基金财产份额 C.可以要求对基金财产进行变卖 D.可以要求无偿受让基金财产【答案】A 49、按照证券监督管理条例和证券公司治