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考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷募股权投资基金基础知识题库检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、按照合伙企业法的规定,有限合伙企业有 2 个以上 50 个以下合伙人设立,由至少()个普通合伙人和有限合伙人组成。A.5 B.1 C.2 D.3【答案】B 2、股权投资基金托管的()原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管,为基金单独建账、独立核算。A.真实性 B.安全注 C.独立性 D.保密性【答案】C 3、(2017 年真题)股权投资基金的合格投资者是指()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、()是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金 B.合伙型基金 C.契约型基金 D.信托型基金【答案】A 5、目前,我国证券交易所的交易机制主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对()。A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证 C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证 D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证【答案】C 7、股权投资基金实行()监管原则。A.统一 B.适度 C.集中 D.定向【答案】B 8、关于境外直接上市,以下表述正确的是()。A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况,我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市 B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司,以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易 C.企业如选择境外直接上市,须直接向当地证券交易所申请上市,无需经过中国证监会审批 D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力,节省信息传递成本,可获得外汇资金等【答案】D 9、(2017 年真题)信息披露的表述应当简明扼要,通俗易懂是()要求。A.规范性原则 B.易得性原则 C.易解性原则 D.准确性原则【答案】C 10、(2019 年真题)合伙型股权投资基金合同中的必备条款不包括()A.税务承担事项条款 B.合伙人会议条款 C.管理方式及管理费条款 D.投资咨询委员会条款【答案】D 11、并购基金在并购完成后的投资后管理与创业投资基金的不同在于,它主要通过()来实现产业转型升级和价值提升。A.清算 B.重整 C.投资 D.管理【答案】B 12、()就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法 B.成本法 C.清算价值法 D.股利贴现模型【答案】C 13、以下关于内部控制要素说法正确的是()A.B.C.D.【答案】D 14、下冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话 B.电邮 C.信函 D.以上都正确【答案】D 15、根据中华人民共和国公司法,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描述,错误的是()。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.有公司住所 C.股东共同制定公司章程 D.股东人数没有上限【答案】D 16、()是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务 B.投资顾问服务 C.份额登记服务 D.估值核算服务【答案】C 17、关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式,以下表述正确的是()A.为保障及时了解企业信息,基金管理人全面参与被投企业日常管理 B.通过约定详细的信息报送义务,基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式 C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息 D.为了了解企业日常经营状况,基金管理人定期前往被投企业实地考察【答案】B 18、基金合同明确约定不托管的,应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、()和()。A.制约机制、协商机制 B.保管机制、协商机制 C.制约机制、纠纷解决机制 D.保管机制、纠纷解决机制【答案】D 19、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的,中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括()。A.公开谴责 B.要求参加强制培训 C.取消会员资格 D.暂停办理相关业务【答案】B 20、(2017 年真题)股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户,如果股权投资基金办理了托管,划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的()阶段。A.签订投资协议 B.投资交割 C.项目立项 D.投资完成【答案】B 21、般而言,尽职调查报告主要分为不属于的一项是()A.前言 B.主题 C.正文 D.附件【答案】B 22、下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、通常,同时具备下列条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”,即()。A.B.C.D.【答案】D 24、A 公司原始股东持有公司 77%的股权,B 股权投资基金持有公司 23%的股权,现 X 公司拟受让 A 公司原始股东持的 45%股权,根据 B 股权投资基金和原始股东的约定,B 股权投资基金有权转让 10.35%的股权,原始股东仅能转让 34.65%的股权,该交易涉及的投资条款是()A.估值条款 B.保护性条款 C.拖售权条款 D.随售权条款【答案】D 25、在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金 B.封闭型基金 C.契约型基金 D.开放式基金【答案】C 26、在基金信息披露内容方面,()原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露,避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性 B.完整性 C.易解性 D.准确性【答案】D 27、股权投资母基金即通过对()进行投资,从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金 B.公司型基金 C.信托(契约)型基金 D.股权投资基金【答案】D 28、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是()。A.建立应急等风险管理和灾难备份系统 B.提供与企业经营状况相关的报告 C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守 D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息【答案】B 29、()是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。A.自行募集 B.委托募集 C.非公开募集 D.公开募集【答案】B 30、基金托管额作用是()A.有助于完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益 B.有利于提升股权投资基金运作的专业化水平 C.利于防止基金管理人滥用其信息优势,从而保护投资者利益 D.以上都是【答案】D 31、最适用于清算价值法进行估值的企业是()A.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业 B.某经营良好的商业零售企业 C.某正常持续运营中的机械制造企业 D.某软件开发企业【答案】A 32、关于外币股权投资基金,表述错误的是()。A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体,也可以在中国境外以基金名义注册法人实体 B.相对于人民币股权投资基金而言,投资币种为外币 C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金 D.外币股权投资基金在投资过程中,通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出【答案】A 33、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力,且()。A.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人平均收入不低于 50 万元 B.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人平均收入不低于 100 万元 C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人平均收入不低于 100 万元 D.金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人平均收入不低于 50 万元【答案】D 34、股权投资基金投资者是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别,说法错误的是()。A.性质不同 B.依据不同 C.目的不同 D.对违法违规者的处罚不同【答案】C 36、关于投资者风险评估,表述错误的是()A.投资者风险承担能力发生重大变化,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后,必需再次进行投资者风险评估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C 37、法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有()。、确认目标企业的合法成立和有效存续、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据 A.B.C.D.【答案】D 38、下列不属于股权投资基金的投资者的是()。A.个人投资者 B.工商企业 C.社会保障基金 D.创业投资基金【答案】D 39、关于政府引导基金,下列说法错误的是()。A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务 B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进入创业投资领域 C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保,吸引社会资本共同发起设立创业投资企业 D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的,在投资方向上具有一定导向性的政策性基金【答案】C 40、股权投资基金信息披露的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、受托募集机构是指()。A.证券公司 B.基金销售机构 C.基金管理人 D.基金托管机构【答案】B 42、(2020 年真题)股权投资基金的投资后管理的期间范围是指()A.投资交割之后至项目清算之前 B.签订投资协议之后至项目退出之前 C.投资交割之后至项目退出之前 D.签订投资协议之后至项目清算之前【答案】C 43、股权投资母基金 A 在股权投资基金 B 的存续期第 3 年,从基金 B 的投资人 C处,以 C 持有基金 B 份额按公允价值估值,购买 C 持有基金 B 的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是()。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额 B.因缺乏流动性,母基金 A 可以一定折扣购买 C 持有的基金 B 的份额 C.通常情况下,该交易相对于母基金 A 在基金 B 设立时直接投资基金 B,能更快回收投资 D.母基金 A 在该交易中只需考察基金 B 所持有投资组合公司的价值【答案】D 44、关于合伙型基金涉及的增值税,以下说法不正确的是()。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得,不属于增值税征税范围 B.项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的,属于增值税征税范围 C.若项目上市后通过二级市场退出,则需按税务监管机关的要求计缴增值税 D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时,需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费【答案】B 45、(2017 年真题)投资前估值与投资后估值之间的关系是()。A.投资前估值+投资=投资后估值 B.投资前估值-投资=投资后估值 C.投资前估值+投资后估值=投资 D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】A 46、
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