考前冲刺模拟试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案

考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷基本法律法规能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让 B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让 C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D 2、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】A 3、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。A.与清算相关的经营活动 B.出售库存产品的经营活动 C.核实资产的经营活动 D.财产投资【答案】A 4、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.移送司法机关【答案】D 5、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。A.融资融券业务 B.证券经纪业务 C.资产管理业务 D.投资银行业务【答案】B 6、(2018 年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。A.机构投资者 B.期货业协会会员 C.个人投资者 D.期货交易所会员【答案】D 7、(2019 年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券 B.股票 C.基金 D.票据【答案】B 8、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。A.B.C.D.【答案】A 9、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】B 10、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50 万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 5万元的交易【答案】A 11、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论 B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等 C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分 D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D 12、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90 B.80 C.60 D.50【答案】B 13、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助 D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C 14、（2016 年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产【答案】B 15、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 16、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任 C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意 D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C 17、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。A.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 B.资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任【答案】A 18、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明 B.证券分析师姓名及其登记编码 C.发布证券研究报告的地点 D.使用证券研究报告的风险提示【答案】C 20、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C 21、A 公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300 万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.600 B.1600 C.100 D.200【答案】A 22、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责 A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见【答案】C 23、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金 B.证券公司担保账户 C.专用资金账户 D.转融通互保基金【答案】D 24、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的 90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（）、风险控制等制度。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8 B.7 C.6 D.5【答案】D 27、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】C 28、(2018 年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.B.C.D.【答案】C 29、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 15 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 30%以上的 B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量 40%以上的 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的 D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 30%以上，且在该期货合约连续 30 个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30%以上的【答案】C 30、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构【答案】C 32、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?A.机构投资者 B.中小投资者 C.合格投资者 D.专业投资者【答案】C 33、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 34、期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2 B.实际控制人；2 C.高级管理人员；5 D.实际控制人；5【答案】D 35、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。A.1：10 B.3；10 C.3；30 D.5；20【答案】A 36、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况 B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照证券法的规定予以妥善保存 C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整 D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁相关资料【答案】D 37、（2016 年真题）上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A.13 B.23 C.30%D.50%【答案】C 38、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A 39、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 40、下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易 C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案 D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B 41、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30 B.60 C.90 D.15【答案】A 42、客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、按照证券法的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.B.C.D.【答案】C 44、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行 A.B.C.D.【答案】B 45、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 B.5 C.15 D.30【答案】C 46、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选