考前冲刺模拟试卷B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案证券从业之证券市场卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案基本法律法规高分通关题型题库附解析答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行 A.B.C.D.【答案】B 2、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事共同推举 1 名董事履行职务 C.董事长负责召集和主持董事会会议 D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务【答案】B 3、根据证券投资基金法，擅自变更持有 5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.5 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】A 4、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 5、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 7、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，A.非法融资融券等值以下 B.3 万元以上 15 万元以下 C.3 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下【答案】C 8、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。A.由董事会过半数选举产生 B.由股东大会表决权 23 以上通过决定 C.由公司章程规定 D.由监事会主席决定【答案】C 9、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、(2019 年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.3 B.5 C.2 D.1【答案】C 12、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的 12 以上 B.出席会议的股东所持表决权的 23 以上 C.全体股东所持表决权的 23 以上 D.全体股东所持表决权的 12 以上【答案】B 13、下列关于要约收购的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 14、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书【答案】D 15、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C 16、证券法法律体系的组成包括：A.B.C.D.【答案】D 17、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会 B.财政部；中国证监会 C.中国人民银行；中国银保监会 D.中国人民银行；中国证监会【答案】D 18、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】D 19、有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.经营管理层【答案】A 20、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90 B.80 C.60 D.50【答案】D 21、以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、（2017 年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、证券公司信息隔离墙制度指引对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 26、下列关于保荐期问的说法，错误的是（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3 个完整会计年度 D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度【答案】D 27、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 28、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】C 29、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D 30、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C 32、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 33、集合资产管理业务的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A 35、（2017 年真题）根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13 B.15 C.35 D.510【答案】B 36、(2018 年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会【答案】A 37、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。A.、B.C.、D.、【答案】D 38、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 40、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C 41、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 42、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性 B.权威性 C.中介性 D.广泛性【答案】D 43、证券分析师跨越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。A.B.C.D.【答案】C 44、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.B.C.D.【答案】C 45、证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性 A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】B 47、证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（）。A.B.C.D.【答案】B 48、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 49、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】A 50、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】B