考前冲刺试卷A卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一

考前冲刺试卷考前冲刺试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一权投资基金基础知识精选试题及答案一 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、依据关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行），证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立 B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府 C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务 D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】A 2、（2020 年真题）关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（）。A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬 B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金 C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配 D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况【答案】D 3、股权投资基金增值服务的目的包括（）。A.B.C.D.【答案】C 4、（2020 年真题）公司型基金的基金合同是（）。A.营业执照 B.董事会决议 C.股东大会决议 D.公司章程【答案】D 5、一般而言,并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不属于的一项是（）A.高市盈率 B.经济周期 C.运营 D.拆分与合并【答案】A 6、基金管理人进行登记与基金备案,主要通过中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息,说法正确的是（）。A.基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续 B.若发生基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法人代表等情况,基金管理人应向中国证券投资基金业协会进行变更登记,将交更报告、相关证明文件、交更后人员的基本信息以及重大事项变更法律意见书直接发送至协会指定邮箱 C.网站公示的股权投资基金基本情况无需包含基金管理人及基金托管人的基本信息 D.股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起的 20 个工作日内,以通过网站公示或邮件告知股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续【答案】A 7、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D 8、我国公司法规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.半年 B.1 年 C.2 年 D.5 年【答案】B 9、对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成 B 轮融资，最适合对该公司估值的方法是（）。A.乘数法 B.有效市场价格法 C.收入法 D.近期交易价格法【答案】D 10、有投资者 A，实缴投资本金 3000 万元。在基金清算时，投资者 A 可以分配的总收益为（）。A.2100 万元 B.5100 万元 C.1920 万元 D.4920 万元【答案】C 11、股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个（）的水平。A.较低 B.适中 C.较高 D.不确定【答案】C 12、（2017 年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业 B.已上市成长企业 C.未上市成熟企业 D.未上市小企业【答案】A 13、对我国企业来说，境外 IPO 市场主要以（）等市场为主。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位 B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的败德行为 C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集 D.基金管理人负责进行基金的投资决策【答案】C 15、股权回购是指通常由被投资企业（）出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.B.C.D.【答案】A 16、当前股权价值=退出时的股权价值目标回报倍数=退出时的股权价值（1+目标收益率）n 是（）的计算公式。A.创业投资估值法 B.终值倍数法 C.折现现金流估值法 D.相对估值法【答案】A 17、（2018 年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（）A.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金 B.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金 C.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入均为 5 万元，现将150 万元存款投资于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，现投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】A 18、（2019 年真题）某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（）A.保密条款 B.排他性条款 C.有限认购权条款 D.保护性条款【答案】A 19、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案 D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】D 20、募集机构不得通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金 A.、B.、C.、D.、【答案】B 21、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。A.基金管理人召集基金年度会议 B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研 C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定 D.基金管理人开展投资者教育【答案】A 22、有关企业改制的说法错误的是（）。A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂 B.企业首先要确定证券公司（券商），在券商的协助下尽早选定其他中介机构 C.在改制阶段，企业为有限责任公司的，应依法改制为股份有限公司并取得营业执照 D.帮助企业完善公司治理结构【答案】D 23、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证 C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证 D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证【答案】C 24、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一 B.三分之二 C.二分之一 D.三分之一【答案】D 25、公司型股权投资基金收益分配，须经（）决议通过。A.投资者 B.董事会 C.证监会 D.股东大会【答案】D 26、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。A.境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法 B.境外投资管理办法外资企业法 C.外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法 D.内资企业法境外投资项目核准和备案管理办法【答案】A 27、股权投资基金管理人应建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构。管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 28、关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.一年【答案】C 30、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则，下列不属于的一项是（）。A.独立 B.客观 C.平等 D.公正【答案】C 31、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。A.永久合伙人和特殊合伙人 B.特殊合伙人和股东 C.永久合伙人和股东 D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D 32、（2017 年真题）下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（）。A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法 B.详细预测期越长越好 C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应 D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同【答案】B 33、尽职调查清单的作用不包括（）。A.从股权投资基金角度讲，可以划定尽职调查范围和重点 B.从股权投资基金角度讲，能使尽职调查及编写调查报告工作有序进行 C.从股权投资基金角度讲，给目标公司准备与协调的时间，大大提高进场后的工作效率 D.从目标公司角度讲，可以使目标公司明了股权投资机构需要了解的内容及提供相关文件【答案】C 34、根据（）不同，上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。A.转让股份类型 B.转让情形 C.转让时间长短 D.转让主体类型【答案】D 35、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险 B.流动性风险 C.投资标的风险 D.基金运营风险【答案】A 36、下列关于股权投资基金募集行为的主要流程，正确的是（）。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认 B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认 C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认 D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认【答案】A 37、相对于基金投资者，基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金（）等关系到投资者利益的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、公开披露基金信息时，不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（）A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务 B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平 C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性 D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配【答案】D 40、私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则 B.相互制约原则 C.执行有效原则 D.全面性原则【答案】C 41、（）