考前冲刺试卷A卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案

考前冲刺试卷考前冲刺试卷 A A 卷含答案基金从业资格证之私募股卷含答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷权投资基金基础知识题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（）进行估值。A.有效市场价格法 B.近期交易价格法 C.乘数法 D.收入法【答案】C 2、（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。A.财务尽职调查 B.风险尽职调查 C.人事尽职调查 D.业务尽职调查【答案】D 3、合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（）担任，未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院 B.全体合伙人，人民法院 C.基金托管人，基金业协会 D.债权人，基金业协会【答案】B 4、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。A.重置成本法 B.账面价值法 C.折现现金流法 D.清算价值法【答案】D 5、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应 B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资 C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金 D.政府引导基金的投资方向具有一定的导向性【答案】C 6、（2020 年真题）关于企业估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.一般采用清算价值法估值时采用较高的折扣率 B.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法 C.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略 D.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料【答案】A 7、股权投资基金 A 投资了企业 B，上市公司 C 与企业 B 在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展 C 通过向 B 的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金 A 所持有的企业 B 的股权，从而使其实现间接上市,基金 A 最终通过公开市场转让 C 的股票实现退出。B 间接上市的方式为（）。A.借壳上市 B.要约收购 C.参与上市公司重大资产重组 D.股票首次公开发行【答案】C 8、尽职调查清单的作用不包括（）。A.从股权投资基金角度讲，可以划定尽职调查范围和重点 B.从股权投资基金角度讲，能使尽职调查及编写调查报告工作有序进行 C.从股权投资基金角度讲，给目标公司准备与协调的时间，大大提高进场后的工作效率 D.从目标公司角度讲，可以使目标公司明了股权投资机构需要了解的内容及提供相关文件【答案】C 9、企业所得税法规定:公司以货币形式币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）A.B.C.D.【答案】C 10、关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是()A.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报 B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金 C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权 D.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金【答案】A 11、股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（）。A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触 B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位 C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券 D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】A 12、关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于 20%B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5 年来所有管理基金的整体业绩情况 C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率 D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失【答案】B 13、基金管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或按照（）提取。A.每日；季度 B.季度；年度 C.每月；年度 D.每月；季度【答案】B 14、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.B.C.D.【答案】C 15、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是（）。A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损 B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损 C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损 D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损【答案】A 16、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差 B.投后管理投入资源较多 C.专业性较强 D.投资收益稳定【答案】D 17、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 18、（2020 年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金 B.母基金 C.衍生基金 D.衍生产品【答案】B 19、修订后的合伙企业法自 2007 年 6 月 1 日起施行，增加了（）这种新的合伙企业形式。A.普通合伙 B.有限合伙 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】B 20、根据转让情形的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）等。A.协议收购、对价偿还、股份回购 B.协议收购、大宗交易、股份回购 C.国有股协议转让和非国有股协议转让 D.流通股协议转让和非流通股协议转让【答案】A 21、相对估值法具有（）优点。A.、B.、C.、D.、【答案】C 22、针对未来目标公司可能出现的股权变化，（）对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（）。A.、B.C.、D.【答案】D 24、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4 个月 B.8 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】A 25、（2020 年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少 B.基金应承担的管理费的增加 C.基金应承担的负债的增加 D.基金已投项目的公允价值的增加【答案】D 26、投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A.投资前估值+投资=投资后估值 B.投资前估值-投资=投资后估值 C.投资前估值+投资后估值=投资 D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】A 27、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15 个工作日 B.5 个工作日 C.10 个工作日 D.20 个工作日【答案】B 29、关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（）。A.内部控制要求任何个人都不得拥有超越内部控制的权力 B.内部控制要求各部门和岗位职责应当保持绝对独立 C.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离 D.在设置岗位时要考虑到执行岗位和审核岗位的分离【答案】B 30、下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（）。A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记 B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动 C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续 D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人【答案】B 31、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范 B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务 C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格 D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源【答案】A 32、私募股权投资属于（）。A.长期投资 B.短期投资 C.中期投资 D.中长期投资【答案】A 33、（2018 年真题）以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收入情况，并对其（）负责。A.真实性、准确性、及时性 B.真实性、及时性、完整性 C.真实性、准确性、完整性 D.及时性、准确性、完整性【答案】C 35、2014 年 1 月 17 日，基金业协会根据证券投资基金法以及中国证监会的授权，发布（），明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织?A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金监督管理暂行办法 C.证券投资基金运作管理办法 D.基金管理条例【答案】A 36、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司 B.合格投资者 C.个人 D.团队【答案】B 37、基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括（）A.高级管理人员的基本信息 B.公司章程或者合伙协议 C.主要股东或者合伙人名单 D.委托管理协议【答案】D 38、某机构投资 A 公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于 2016 年 12 月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（）。A.对公司治理情况的跟踪与监控 B.对公司高层管理人员异动情况的跟踪与监控 C.对公司危机事件处理情况的跟踪与监控 D.对公司战略与业务发展定位的跟踪与监控【答案】B 39、合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。A.合伙人 B.清算人 C.股东 D.管理层【答案】B 40、私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施 B.罚款、公开遣责等措施 C.书面警示、暂停业务、取消业务资格 D.罚款、取消业务资格【答案】A 41、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。A.备案、投资、上市、退出 B.备案、投资、管理、退出 C.募资、投资、管理、退出 D.募资、投资、上市、退出【答案】C 42、国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（）A.担心投资后，目标公司的团队未能好好运营达到设定的业绩目标 B.担心投资后，目标公司的组织架构根据需要进行变动 C.担心投资后，目标公司的董事会成员进行换届变动 D.担心投资后，目标公司的办公地址进行变迁【答案】A 43、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业 B.仅投资发展早期或中期企业 C.生要通过股息红利的方式获取收益 D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D 44、杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括（）A.选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）B.谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）C.募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）D.决定购买公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）【答案】D 45、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。A.基金管理人、基金投资者 B.基金管理人、