自我检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案

自我检测试卷自我检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷法律法规强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复 B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异 D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A 2、(2018 年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务【答案】B 3、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、(2018 年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国人民银行【答案】B 6、下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续盈利能力 C.财务状况良好 D.最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】D 7、下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】C 8、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（）。A.B.C.D.【答案】C 9、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12 B.24 C.36 D.48【答案】C 11、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天 B.182 天到 365 天 C.1 天到 182 天 D.30 天到 180 天【答案】C 12、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户 B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的 10 个工作日内报告中国证监会和证券交易所 C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户 D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】B 13、(2019 年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 14、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。A.B.C.D.【答案】C 15、期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A.1 B.2 C.5 D.7【答案】A 16、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】C 17、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】D 18、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。A.B.C.D.【答案】D 19、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 20、根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金委托人 B.国务院证券监督管理机构 C.证券行业协会 D.基金行业协会【答案】D 21、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 22、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所【答案】C 23、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】D 24、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B 25、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】A 26、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件:()A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】C 28、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照证券投资基金法另有约定的，从其约定 B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益 C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定 D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险【答案】B 30、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券期货经营机构 D.中国证券投资基金业协会【答案】B 31、下列属于证券公司高级管理人员的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.5 万元 B.50 万元 C.200 万元 D.1000 万元【答案】C 33、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.B.C.D.【答案】D 34、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合中华人民共和国公司法规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A 35、(2018 年真题)证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 36、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】B 37、（2016 年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况 B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份 D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的 50【答案】D 39、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，错误的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件 B.证券公司应当了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人 D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】D 40、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。A.B.C.D.【答案】B 41、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务 B.证券资产管理业务；期货经纪业务 C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问 D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】A 42、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.B.C.D.【答案】D 43、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 44、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 45、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，处罚措施应包括（）。A.B.C.D.【答案】D 46、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行【答案】A 47、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.B.C.D.【答案】B 48、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。A