自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案

自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷权投资基金基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成 B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理 C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A 2、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（）收购。A.管理层 B.董事会 C.监事会 D.经理层【答案】A 3、财务尽职调查重点关注目标公司（）。A.历史的财务业绩情况 B.未来的财务业绩情况 C.历史的企业盈利情况 D.未来的企业盈利情况【答案】A 4、对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、II【答案】D 5、（2020 年真题）如果没有（），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零 A.保护性条款 B.回售条款 C.优先认购权条款 D.反摊薄条款【答案】A 6、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案 B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案 C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案 D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D 7、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。A.永久合伙人和特殊合伙人 B.特殊合伙人和股东 C.永久合伙人和股东 D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D 8、（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。A.随售权 B.拖售权 C.优先认购权 D.回售权【答案】A 9、下列哪项不是尽职调查的内容：A.业务尽职调查 B.财务尽职调查 C.法律尽职调查 D.信用尽职调查【答案】D 10、公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过（）人，且应当有（）个以上发起人，其中须有（）以上的发起人在中国境内有住所。A.100；2；半数 B.150；3；半数 C.200；2；半数 D.250；3；半数【答案】C 11、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.1/3 以上 B.半数以上 C.2/3 以上 D.全部【答案】C 12、(2017 年)下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（）。A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等 B.企业基本情况，即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等 C.风险分析，即企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争等 D.行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析【答案】D 13、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益 B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配 C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益 D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益【答案】C 14、（2017 年真题）下列关于我国二级股票市场的主要交易机制，说法错误的是（）。A.在我国股票交易市场，ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅不得超过 5 B.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定 C.大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高 D.收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约【答案】C 15、下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】A 16、各类股权投资基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。A.10 B.20 C.30 D.15【答案】B 17、一般而言，尽职调查报告不包括（）部分。A.引言 B.前言 C.正文 D.附件【答案】A 18、（）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额的估值技术。A.收入法 B.市场法 C.成本法 D.乘数法【答案】C 19、政府监管对（）具有重大意义。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）。A.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 B.上市企业公开发行和交易的普通股 C.未上市企业股权 D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】B 21、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所 B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任 C.有限责任公司的股东人数应在 50 人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有 2 个以上发起人 D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】B 22、(2017 年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期 B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置 C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者 D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C 23、股权投资基金的管理方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、合格投资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、股权投资基金发展的里程碑是（）美国小企业投资法的颁布。A.1946 年 B.1958 年 C.1973 年 D.1976 年【答案】B 27、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。A.法定代表人 B.总经理 C.最高权力机构 D.董事会【答案】C 28、(2017 年)基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。A.登记；登记 B.登记：备案 C.备案；登记 D.备案；备案【答案】B 29、私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（）。A.基金销售机构名称 B.成立时间 C.联系方式 D.备案时间【答案】A 31、对未来目标公司可能出现的股权变化，（）、第一拒绝权、随售权、拖售权条款对股权投资基金的股东权利提供了相对完整的保护。A.增发认购权 B.优先出资权 C.股份发行权 D.优先认购权【答案】D 32、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层 B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序 C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终 D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A 33、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。A.创业投资基金 B.不动产基金 C.并购基金 D.基础设施基金【答案】A 34、假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为 400 万股，每股的收盘价为10 元，银行存款为 13000 万元，应付税费为 3500 万元，已出售的基金份额为10000 万份，则基金资产净值为（）万元。A.0.4 B.1.5 C.1.7 D.13500【答案】D 35、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、（2017 年真题）（）是整个尽职调查工作的核心。A.业务尽职调查 B.财务尽职调查 C.法律尽职调查 D.风险尽职调查【答案】A 37、（2020 年真题）关于公司型股权资基金的收益分配，以下表述正确的是（）A.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式 B.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配 C.基金在存续期间，需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红 D.收益分配方案由董事会制定，无需上报股东（大）会通过【答案】A 38、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为()A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足 B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益 C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报 D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益【答案】A 39、（2020 年真题）关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）A.两者都采取控股性投资 B.两者的投资对象都包括成熟阶段企业 C.两者的投资方式都是对被投资企业进行增资 D.两者通常都使用杠杆【答案】B 40、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权”【答案】D 41、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。A.实物 B.劳务 C.土地使用权 D.知识产权【答案】B 42、关于公司性股权投资基金的收益分配，说法错误的是（）A.B.C.D.都错误【答案】B 43、（2020 年真题）有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50 人 B.200 人 C.20 人 D.100 人【答案】A 44、国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到（）以上.则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业,目标企业 IPO 时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C 45、（2017 年真题）信息披露指引由（）制定。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会【答案】D 46、王先生为甲公司的总经理，不属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（）A.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职 B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司 C.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会 D.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务【答案】A 47、关于政府引得基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）A.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保 B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式 C.只能通过参股的方式 D.主要通过跟进投资的方式【答案】B 48、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。A.B.C.D.【答案】D 49、(2017 年)公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（）。A.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 B.名称确定、申请登记、领取执照 C.名称申请登记、核准相关资料、领取营业执照 D.名称预先核准、申请设立登