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自测提分题库加精品答案基金从业资格证之证券投自测提分题库加精品答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷资基金基础知识每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、某基金某年度收益为 22,同期其业绩比较基准的收益为 18,沪深 300指数的收益为 25,则该基金的超额收益为()。A.-4 B.4 C.-7 D.-3【答案】B 2、下列关于混合基金的风险管理,说法正确的是()。A.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高 B.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率较低 C.偏债型基金的风险较低,预期收益率较高 D.偏债型基金的风险较高,预期收益率较低【答案】A 3、关于债券投资的通胀风险,以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券 B.浮动利息债券因其利息是浮动的,因此避免了通胀风险 C.大多数种类的债券都是面临通胀风险 D.随着物价上涨,债券持有者获得的利息和本金的购买力下降【答案】B 4、市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险,不包括()。A.政策风险 B.经营风险 C.购买力风险 D.经济周期性波动风险【答案】B 5、中央银行票据是一种短期债务凭证,用于调节商业银行的()。A.风险准备金 B.法定存款准备金 C.超额准备金 D.信贷规模【答案】C 6、深训证券交易所的收盘价通过()的方式产生。A.柜台竞价 B.自由竞价 C.连续竞价 D.集合竞价【答案】D 7、以下不属于衍生工具构成要素的是()A.涨跌幅限制 B.合约标的资产 C.到期日 D.交割价格【答案】A 8、下列不属于收益率曲线基本类型的是()。A.上升收益率曲线 B.反转收益率曲线 C.水平收益率曲线 D.垂直收益率曲线【答案】D 9、关于跟踪误差,下列说法不正确的是()。A.跟踪误差小,反映股票组合的跟踪偏离度小,风险低 B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标 C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生 D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核【答案】D 10、()是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。A.纯券过户 B.见券付款 C.见款付券 D.券款对付【答案】A 11、关于基金投资交易中的操作风险,以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、根据人民银行规定,债券质押式回购最长期限不得超过()。A.2 年 B.5 年 C.3 年 D.1 年【答案】D 13、下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中,错误的是()。A.两者对于市场流动性的贡献不同 B.经纪人在交易中执行投资者的指令 C.两者有时可以共同完成证券交易 D.两者的利润均来源于证券买卖差价【答案】D 14、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是()。A.夏普比率 B.特雷诺比率 C.贝塔系数 D.詹森 【答案】C 15、开放式股票型基金份额净值的计算一般()进行一次。A.每个交易日 B.每周 C.每月 D.每季度【答案】A 16、()扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率 B.浮动利率 C.实际利率 D.名义利率【答案】C 17、()是以其他债券组成的资产池为支持,构建新的债券产品形式。A.可回售债券 B.可转换债券 C.可赎回债券 D.资产证券化【答案】D 18、基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析,其中,股票投资占基金资产净值的比例为()/基金资产净值。A.股票价格 B.股票面值 C.股票投资 D.股票内在价值【答案】C 19、基金会计核算中,()是基金会计核算的责任主体。A.证监会 B.基金管理公司 C.基金托管人 D.基金持有人【答案】B 20、与平均收益率低的基金相比,平均收益高的基金经理的投资能力()A.信息不足,无法比较 B.低 C.高 D.样【答案】A 21、下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。A.资产负债率 B.权益乘数和负债权益比 C.利息倍数 D.资产收益率【答案】D 22、银行间债券市场交易以()进行,自主谈判,逐笔成交。A.竞价方式 B.报价方式 C.按市值配售 D.询价方式【答案】D 23、不同类型的股票基金所面临的风险不同,()往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。A.系统性风险 B.非系统性风险 C.利率风险 D.汇率风险【答案】A 24、假设某基金在 2008 年 12 月 31 日的份额净值为 14848 元,2009 年 9 月 1日的份额净值为 1.7886 元,期间基金曾经在 2009 年 2 月 28 日每 10 份派息2.75 元,那么这一阶段该基金的简单收益率为()A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%【答案】A 25、下列不属于股票价格指数编制方法的是()。A.算术平均法 B.几何平均法 C.综合平均法 D.加权平均法【答案】C 26、股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。A.股票的种类 B.供求关系 C.气象环境 D.劳动力价格【答案】B 27、公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权。A.股东大会 B.基金经理 C.监事会 D.基金托管人【答案】A 28、投资政策说明书的内容不包括()。A.确定收益 B.业绩比较基准 C.投资回报率目标 D.投资决策流程【答案】A 29、对于金融市场,以下事件中属于系统性风险的是()。A.由于公司核算账户资金差错,造成货币资金多计 29,944,309,821.45 元 B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响,公司撒播的虾夷扇贝绝收 C.由于资金紧张,饲料供应不及时,公司生猪养殖死亡率高于预期 D.物价水平普遍上涨,出现通货膨胀【答案】D 30、()类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A.债券 B.基金 C.证券 D.股票【答案】A 31、基金的会计核算对象不包括()。A.资产损益共同类 B.损益类 C.资产负债共同类 D.负债类【答案】A 32、期权是一种选择权,是一种能在未来特定时间以特定价格()一定数量的某种特定资产的权利。A.卖出 B.买入或卖出 C.买入 D.买入同时卖出【答案】B 33、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%,则其精确年化收益率为()。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B 34、下列不属于最常用的 VaR 估算方法的是()。A.参数法 B.久期分析法 C.历史模拟法 D.蒙特卡洛模拟法【答案】B 35、关于最大回撤,以下表述错误的是()。A.最大回撤只能衡最基金损失的大小,不能衡量损失发生的频率 B.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力 C.某基金 2020 年 1 月 2 日成立,成立时基金净值为 1 元,净值于 2 月 28 日达到最小值 0.85 元,则该基金成立两个月以来的最大回缴为 15%D.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关【答案】D 36、对于投资收益率,我们用()来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数 B.方差或标准差 C.方差 D.标准差【答案】B 37、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围 B.时期选择 C.基金风险水平 D.基金管理人资历【答案】D 38、欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管,托管机构可以是()。A.银行 B.公证员 C.律师 D.以上都正确【答案】D 39、设立证券登记机构必须经()同意。A.证监会 B.会员大会 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 40、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令。A.营业部 B.投资部 C.财务部 D.研究部【答案】B 41、根据 CAPM 模型,已知市场预期收益率为 10%,短期国库券利率为 3%,某股票的贝塔系数为 1,则该股票的预期收益率等于()A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】C 42、下列关于到期收益率影响因素的说法,错误的是()。A.在其他因素相同的情况下,债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B.在其他因素相同的情况下,固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C.在其他因素相同的情况下,票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D.在市场利率波动的情况下,再投资收益率可能不会维持不变,会影响投资者实际的持有到期收益率【答案】B 43、关于可转换债券有如下的表述:A.2 B.4 C.1 D.3【答案】B 44、()是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。A.盯市制度 B.平仓制度 C.交割制度 D.保证金制度【答案】D 45、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商 B.多元做市商 C.单一做市商 D.指定做市商【答案】B 46、合格境外机构投资者,简称为()。A.QFII B.QDII C.RQFII D.RQDII【答案】A 47、对于指数基金与 ETF 来说,跟踪误差的准确率与跟踪周期有关,周期越长其准确率越高。跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高;跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越低。这种说法()。A.正确 B.错误 C.部分正确 D.部分错误【答案】A 48、当期收益率没有考虑债券投资所获得的(),只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。A.收益 B.利率 C.资本利得或损失 D.风险【答案】C 49、关于期权合约的常见类型,以下表述正确的量().A.美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低 一些 B.期权在有效期内,随着时间的变化,实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转化 C.看涨明权又称买入期权 D.欧式期权可以提前或推迟执行【答案】C 50、关于冲击成本,以下表述错误的是()。A.、B.、C.、D.【答案】D
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