自测提分题库加精品答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)

自测提分题库加精品答案基金从业资格证之证券投自测提分题库加精品答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库资基金基础知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起 6 个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成的普通股股数。用公式表示为：转换比例=可转换债券面值/转换价格。上述说法（）。A.错误 B.部分错误 C.正确 D.部分正确【答案】C 2、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是 3%，第二年年化收益是 4%，第三年年化收益是 5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D 3、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高 B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低 C.若采用实物交割，回购利率较高 D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】B 4、基金费用不包括()。A.管理人报酬 B.销售服务费 C.交易费用 D.手续费返还【答案】D 5、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）A.通货膨胀联结债券 B.结构化债券 C.可赎回债券 D.息票债券【答案】D 6、美国纳斯达克市场采用交易制度。（）A.多元做市商 B.特定做疏 C.指定做市商 D.单一市商【答案】A 7、（）银行间同业拆借中心开始办理银行间债券回购和现券交易，全国银行间市场正式运行。A.1996 年 2 月 B.1996 年 6 月 C.1997 年 2 月 D.1997 年 6 月【答案】D 8、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A.本期已实现收益 B.本期利润 C.期末可供分配利润 D.未分配利润【答案】B 9、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.非银行金融机构 B.企业 C.证券投资基金 D.基金公司【答案】C 10、股价指数编制方法通常不包括（）。A.分层复制 B.抽样复制 C.优化复制 D.完全复制【答案】A 11、以下关于相关系数 的说法中正确的是（）。A.的取值范围为-1，+1 B.|越接近 0，两变量线性关系越强 C.|越接近 1，两变量线性关系越弱 D.当|=1 时，两变量为不完全线性相关【答案】A 12、私募股权投资的退出机制不包括（）。A.首次公开发行 B.借壳上市 C.二次出售 D.杠杆收购【答案】D 13、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则 B.净额清算原则 C.共同对手方制度 D.货银对付原则【答案】A 14、某附息国债面值为 100 元，票面利率为 8%，市场利率为 5%，期限 2 年，每年付息一次，该债券内在价值为（）。A.108.58 元 B.105.58 元 C.110.85 元 D.90.85 元【答案】B 15、以下资产负债表项目中属于资产项目的是（）A.、V B.C.V D.【答案】C 16、以技术分析为基础的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场 B.半强有效市场 C.弱有效市场 D.市场有效性【答案】C 17、假设某封闭式基金 8 月 15 日的基金资产净值为 50000 万元人民币，8 月 16日的基金资产净值为 50100 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为 1.5，该年实际天数为 365 天。则该基金 8 月 16 日应计提的管理费为（）元。A.20547.95 B.20547.94 C.20547.93 D.20547.92【答案】A 18、以下产品中，适用全额结算方式的是（）A.创业板股票买卖 B.国债买断式回购到期购回 C.权证买卖 D.公司债买卖【答案】B 19、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。A.银行间市场 B.上海证券交易所、深圳证券交易所 C.银行柜台市场 D.证券公司【答案】B 20、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.执行偏差算法【答案】D 21、基本分析的优点是()。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B.同市场接近，考虑问题比较直接 C.预测的精度较高 D.获得利益的周期短【答案】A 22、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘 B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型 C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定 D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】D 23、可用于反映投资风险水平的统计量是（）A.中位数 B.均值 C.标准差 D.分位数【答案】C 24、公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A.公司高管 B.优先股 C.普通股 D.债券持有者【答案】D 25、关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是()。A.投资于房地产或者房地产抵押贷款 B.是一种资产证券化的产品 C.通过发行受益凭证或者股票募集资金 D.不能在证券交易所挂牌上市【答案】D 26、()指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性 B.麦考利久期 C.信用利差 D.利率期限结构【答案】B 27、房地产有限合伙由（）和（）组成。A.隐名合伙人；出名合伙人 B.有限合伙人；出名合伙人 C.有限合伙人；普通合伙人 D.隐名合伙人；普通合伙人【答案】C 28、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高 B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度 C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限 D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】A 29、特种金融债券的发行主体是（）。A.部分金融机构 B.非银行金融机构 C.政府 D.证券公司【答案】A 30、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任 B.基金管理人每个工作日对基金资产估值 C.基金资产估值的责任人是基金托管人 D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】C 31、某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动，取得的以下收入中不征收个人所得税的是（）A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.I、II【答案】C 32、下列关于主动投资的说法，错误的是（）。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报 B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法 C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率 D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】C 33、2013 年 6 月的“钱荒”事件，以及 2016 年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()、投资组合平均剩余期限、融资回购比例、浮动利率债券投资情况 A.B.、C.、D.、【答案】C 34、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则 B.净额清算原则 C.共同对手方制度 D.货银对付原则【答案】A 35、（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.现值系数 B.终值 C.现值 D.货币时间价值【答案】D 36、般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。A.业绩归因 B.业绩计算 C.星级评定 D.风险调整【答案】C 37、A 基金因资金周转的需要在银行间市场与 B 基金达成了一笔质押式回购交易，具体交易要素如下：回购金额 1000 万元，回购利率 3.65%,回购期限 7 天，质押券面值 1200 万元，市场价值 1300 万元，债券的百元含息 5 元，则在回购发生的首期结算金额是（）A.1060 万元 B.1000 万元 C.1000.7 万元 D.1065 万元【答案】B 38、境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D 39、关于 QDII 基金的投资范围，以下表述错误的是（）。A.住房按揭支持证券 B.所有的公募基金 C.银行存款 D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】B 40、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。A.可以拒收 B.不能拒收 C.不能接受 D.视具体情况而定【答案】B 41、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（）。A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金 B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息 C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资 D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价【答案】C 42、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。A.对抵押品进行限定 B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求 C.提高抵押率的要求 D.降低抵押率的要求【答案】D 43、下列选项不属于常用的货币市场工具的是()。A.大额可转让定期存单 B.政府债券 C.同业拆借 D.商业票据【答案】B 44、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、内外部因素通常包括（）。A.B.C.D.【答案】B 46、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期 B.初创期 C.成长期 D.成熟期【答案】C 47、相关系数的大小范围为()。A.+1 和-1 之间 B.0 和 1 之间 C.-1 和 0 之间 D.1 到正无穷【答案】A 48、某公司发行的累积优先股票面价值为 100 元，股息率为 10%。如公司今年普通股每股分配股息 2 元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。A.8 B.至少 10 C.10 D.2【答案】B 49、2014 年 7 月 7 日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金 B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金 C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金 D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】A 50、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）；所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10；20 B.10；30 C.20；30 D.20；50【答案】B