十一月上旬《证券交易》证券从业资格考试期中补充试卷

十一月上旬 证券交易证券从业资格考试期中补充试卷一、单项选择题(共60题，每题1分)。1、根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于()。A、技术风险B、法律风险C、营业风险D、管理风险【参考答案】：D2、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经()批准。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会【参考答案】：D3、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A、7B、1 0C、1 5D、2 0【参考答案】：D4、买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C【解析】本题主要考查买断式回购交易初始结算，常考项目。5、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有O OA、根据中国证监会要求协助调查指定事项B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D、受托办理股份转让公司股权确认事宜【参考答案】：D【解析】D o主办券商的代办业务有：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。6、证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。A、1 0B、8C、5D、2【参考答案】：A【解析】上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）第九条规定，无法连续交易是指：（1）本所交易、通信系统出现1 0 分钟以上中断；（2）本所行情发布系统出现1 0 分钟以上中断；（3）1 0%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；（4）1 0%以上的证券中断交易等情形。7、涨跌幅价格的计算公式为（）oA、涨跌幅价格=前收盘价X（1 涨跌幅比例）B、涨跌幅价格=今开盘价又（1 土涨跌幅比例）C、涨跌幅价格=前平均价X（1 土涨跌幅比例）D、涨跌幅价格=前最高价义（1 土涨跌幅比例）【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P4 0o8、大宗交易的意向申报中是否明确（）,由申报方决定。A、证券代码B、证券账号C、交易数量D、买卖方向【参考答案】：C【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。9、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近()年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。A、1B,3C、2D、4【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P16o10、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可 在()日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+1【参考答案】：B11、客户查询证券注册资料时，由()向中国结算公司实时办理查询。A、证券营业部的经办人B、证券营业部的复核员C、客户本人D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P85o12、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券()进行申报。A、到期价(净价)B、到期现价(净价)C、到期购回价(全价)D、到期购回价(净价)【参考答案】：D【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274O13、上海证券交易所规定每一申购单位为()股，申购数量不少于()股。A、1000,1000B、1000,500C、500,500D、500,1000【参考答案】：A【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，PI47O14、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬃应当是()OA、集合资产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：A【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节.P 2 0 2 o1 5、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）oA、意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B、上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D、申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出【参考答案】：C【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：（1）证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；（2）意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定；（3）申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；（4）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故 C选项说法错误。1 6、下列债券交易价格的描述，不正确的是（）oA、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B、全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C、净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D、净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割【参考答案】：B1 7、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是()OA、持有人不少于1 0 0 0 人B、募集金额不少于2 亿元人民币C、基金的募集符合 中华人民共和国证券投资基金法的规定D、基金必须有着稳定的持有人【参考答案】：D1 8、债券质押式回购交易实质是一种以债券为()拆借资金的信用行为。A、抵押品B、标的物C、担保品D、衍生品【参考答案】：A1 9、下列可以列入集合资产管理计划费用的是()oA、集合资产管理计划推广期间的费用B、管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C、集合资产管理计划资产的损失D、集合资产管理计划运作期间发生的费用【参考答案】：D【解析】集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定。2 0、证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、国务院【参考答案】：C【解析】Co 证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。2 1、下列关于基金的叙述，正 确 的 是()oA、开放式基金以市场价格交易B、封闭式基金的总量是不固定的C、开放式基金是在交易所进行交易的基金D、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似【参考答案】：D【解析】开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响，所以A选项错误；封闭式基金的总量是固定的，所以B选项错误；开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回，所以C选项错误。2 2、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。A、5B、1 0C、1 5D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节。P207o23、()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：C【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233O24、在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的()A、0.5%oB、1.5%oC、2%。D、3%o【参考答案】：A【解析】在上海证券交易所，B股交易的过户费为成交金额的0.5%0,在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5%。，但最高不超过500港元。故A选项正确。25、根据中国证监会1996年颁布的 证券经营机构证券自营业务管理办法规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是()OA、证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B、设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C、证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D、证券公司成立并且正式开业已超过半年【参考答案】：B2 6、自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）的特点。A、交易手续简单B、流动性强C、比较分散D、费时少【参考答案】：B27、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（）oA、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+（T+0 实收付）-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+（T+1实收付）-冻结金额D、可用余额=账户余额+（T+0 实收付）-冻结金额【参考答案】：B28、证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、集中管理B、守法合规C、约定运作D、资格管理【参考答案】：D【解析】证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。29、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括()OA、口头或书面警示B、约见谈话C、限制相关证券账户交易D,罚款【参考答案】：D【解析】对于异常交易证券无权罚款。3 0、根 据 债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按()进行申报。A、证券公司账户B、证券公司席位C、投资者资金账户D、投资者证券账户【参考答案】：D【解析】根 据 债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。3 1、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、3倍【参考答案】：C3 2、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过O OA、1万张B、10万张C、5 0万张D、10 0万张【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P 26 8 o3 3、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产 交 由()托管。A、证券公司B、商业银行C、指定证券经营人D、资产托管机构【参考答案】：D【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P 20 2o3 4、证券公司稽核部门不应定期对自营业务的()情况进行全面稽核，出具稽核报告。A、盈亏B、合规运作C、风险监控D、交