2021年度《证券从业资格》考试第一次综合测试卷

2021年 度 证券从业资格考试第一次综合测试卷一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有（）OI .境外上市是否符合中国证监会规定I I .境外上市方案I I I .境外上市计划I V .上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景A、I .I I.I I IB、I .H.I VC、I .I I I.I VD、I I.I I I.I V【参考答案】：B【解析】境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：（1）境外上市是否符合中国证监会的规定；（2）境外上市方案；（3）上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景。2、场外交易市场的组织方式大多采取（）oA、经纪制B、会员制C、做市商制D,公司制【参考答案】：C【解析】场外交易市场的组织方式大多采取做市商制度。3、根 据 证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A、1.0B、0.5C、0.2D、0.0 5【参考答案】：D【解析】根 据 证券公司风险控制指标管理办法的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的5 0 0%：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1 0 0%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%;持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的3 0%o4、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。A、基本信息公开B、财务信息公开C、基本信息公示和财务信息公开D、所有内部信息公开【参考答案】：C【解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。5、根 据 公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。I.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实I I .发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍I I I .债券信用评级达到A A A级I V .中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A、I .I IB.I I I.I Vc、n.i n.wD、I .I I.I I I.I V【参考答案】：D【解析】公司债券发行与交易管理办法第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。（2）发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。（3）债券信用评级达到A A A级。（4）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。6、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A、社会公众股B、法人股C、外资股D、国家股【参考答案】：B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。7、关于C B OE推出的中国指数描述正确的有()oI .以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的1 6只中国公司股票为样本I I .合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算I I I .主要基于海外上市的中国公司I V .合约标准为每点1 0 0美元，最小变动价位为0.0 5点A、I I VB、I I I I I VC、I I I I I I VD、I I I I I I I V【参考答案】：D【解析】略8、我 国 证券法规定，对操纵市场行为的监管包括()oI.事后处理I I .谈话提醒i n.行政干预I V .事前监管A、I、H、I I I.I VB、I、H、I I IC、I、I I I.I VD、I、I V【参考答案】：D【解析】对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。9、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅 限 于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A、银行存款B,股票C、期货D、有价证券【参考答案】：A【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。1 0、保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应当包括的内容有()OI .发行人基本情况I I .保荐工作概述I I I .对发行人配合保荐工作情况的说明及评价I V .对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价A、I、I I、I I IB、I、I I、I I I,I VC、I、I E I VD、H、I I I,I V【参考答案】：B【解析】题干所述选项皆为保荐总结报告书的内容。1 1、公开发行公司债券，应当符合的条件有O OI .股份有限公司的净资产不低于人民币6 0 0 0 万元I I .有限责任公司的净资产不低于人民币3 0 0 0 万元I I I .累计债券余额不超过公司净资产的4 0%I V .最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息A.I I I.I VB、I I.I I I.I VC、I .I ID、i.i n.i v【参考答案】：A【解析】根 据 证券法第 1 6 条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3 0 0 0 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 0 0 0 万元；累计债券余额不超过公司净资产的4 0%：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；筹集的资金投向符合国家产业政策；债券的利率不超过国务院限定的利率水平；国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1 款规定的条件外，还应当符1 2、关于证券交易所说法正确的是()oI .实行公开、公平、公正的三公原则I I .交易价格由双方公开竞价确定H I.实 行“价格优先、时间优先”竞价成交原则I V.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所A、I、H、IVB、I、IVC、I、H、H I、IVD、n、i n、iv【参考答案】：c【解析】上述关于证券交易所的说法都是正确的。13、证券公司自营业务面临的主要风险是().A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险【参考答案】：D【解析】市场风险主要是指因不可预见控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。14、()年，我国第一家专业性证券公司一一深圳特区证券公司成立。A、1984B、1986C、1987D、1990【参考答案】：C【解析】1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。15、封闭式基金的固定存续期通常()。A、无固定期限B、在 5 年以上C、在 15年以上D、在半年以上【参考答案】：B【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5 年以上，一般为1 0 年 或 1 5 年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。16、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括()oI .基金募集金额不低于1 亿元人民币II.基金合同期限为5 年以上III.基金募集金额不低于2 亿元人民币IV.基金份额持有人不少于1000人A、II.III.IVB、I.II.IIIC、I.II.III.IVD、I.II.IV【参考答案】：A【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合 中华人民共和国证券投资基金法的规定；基金合同期限为5 年以上；基金募集金额不低于2 亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。1 7、下列说法正确的有()oI.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定n.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见III.招股说明书的有效期为5个月IV.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间A、II.IIIB、I.IIC,III.IVD、I.II.III.IV【参考答案】：B【解析】招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿）.所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间；预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。18、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的A、I、II、IVB、I、n、i n、ivc、I、n、inD、i、n i、iv【参考答案】:B【解析】最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在5 0 0 万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。1 9、我 国 证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为1 0%以上。A、0.1 5B、0.2 5C、0.3 5D、0.4 5【参考答案】：B【解析】我 国 证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的2 5%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为1 0%以上。2 0、全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以（）等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。I .全球的风险管理体系n.全面的风险管理范围i l l.全新的风险管理方法W.全员的风险管理文化A、I .I I.I I IB、I .I I.I VC、II.III.IVD、I.II.III.IV【参考答案】：D【解析】全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。21、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()oI.国债II.货币市场基金III.投资级公司债IV.期货A、II.III.IVB、I.II.IIIC、I.II.III.IVD、I.II.IV【参考答案】：B【解析】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。22、下列关于混合资本债券的说法正确的有()oI.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回II.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4区发行人可以延期支付利崖III.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的