试卷复习2022年期货从业资格之期货法律法规能力模拟测试试卷A卷(含答案)

试卷复习试卷复习 20222022 年期货从业资格之期货法律法规能力年期货从业资格之期货法律法规能力模拟测试试卷模拟测试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、资产管理业务中，客户应当（）。A.独立承担投资风险 B.与期货公司共同承担投资风险 C.不承担投资风险 D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】A 2、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C 3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A 4、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】B 5、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A 6、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】D 7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行【答案】A 8、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行 B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金 D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C 9、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所【答案】C 10、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2007 年 4 月 19 日 B.2007 年 7 月 4 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 6 月 1 日【答案】A 11、2016 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 12、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管【答案】B 13、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议 B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权 C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A 14、丙受聘担任 N 公司副总工程师期问，将属于 N 公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的 3 个结构式披露给乙，乙当即送给丙 5 万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开发费用为 300 万元。关于本案，下列说法正确的是（）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪 B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪 C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪 D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】D 15、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会【答案】C 16、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70 B.80 C.85 D.90【答案】D 17、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员【答案】B 18、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D 19、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。A.市场禁入 B.纪惩戒律 C.行政处罚 D.罚款【答案】B 20、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组【答案】C 21、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 22、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】D 23、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理 B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B 24、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会 D.所在地工商行政管理机构【答案】A 25、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7 月 4 日 B.2007 年 4 月 15 日 C.2008 年 3 月 27 日 D.2008 年 4 月 15 日【答案】A 26、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在 6个月内没有新的托管人承接 B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接 D.集合资产管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人【答案】A 27、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 28、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院【答案】A 29、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5 B.20 C.15 D.10【答案】D 30、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30【答案】D 31、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态 B.顶部形态和底部形态 C.持续形态和反转形态 D.主要形态和次要形态【答案】C 32、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示 C.期货交易风险说明书由期货公司制作完成 D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C 33、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B 34、下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕 C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】B 35、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码【答案】C 36、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易【答案】B 37、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】C 38、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 39、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】C 40、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 5 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】C 41、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上