备考题库2022年期货从业资格之期货法律法规题库(含答案)典型题

备考题库备考题库 20222022 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库(含答案含答案)典型题典型题 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 3、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日 A.5 个 B.10 个 C.20 个 D.30 个【答案】C 4、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 5、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A.警告 B.公开谴责 C.罚款 D.批评【答案】B 6、（），人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的 B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的 D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】C 7、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】B 8、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同【答案】A 9、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 10、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日【答案】A 11、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 12、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 13、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 14、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.15 D.30【答案】B 15、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C 16、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担 B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由王某承担【答案】D 17、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.说明理由，并在 3 日内予以准确确认 B.披露该信息，并在 3 日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额【答案】D 18、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月 B.每 3 个月 C.每半年 D.每 1 年【答案】D 19、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 20、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为 6000 万元,流动负债为 5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.流动资产与流动负债的比例低于 150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于 100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于 150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于 l50%,要求其减少流动负债【答案】B 21、根据期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会及其派出机构 B.所在期货经营机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】B 22、期货交易所的负责人由（）任免。A.中国银保监会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会【答案】B 23、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.以本人或者他人名义从事期货交易 B.代理客户从事期货交易 C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险 D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】C 24、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料 A.期货交易所 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行【答案】C 25、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致【答案】C 26、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 27、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 28、在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A 29、李某获得从业资格考试合格证明。2015 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向期货业协会报告 B.应当立即解聘钱某 C.应该将该事项在自己的网站上公告 D.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告【答案】A 30、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A.5 日内知会国务院期货监督管理机构 B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10 日内知会国务院期货监督管理机构 D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】B 31、公司制期货交易所的权力机构是（）。A.理事会 B.股东大会 C.董事会 D.会员大会【答案】B 32、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 33、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查 C.审议并决定风险管理.内部控制制度 D.期货公司的日常经营管理【答案】B 34、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员【答案】B 35、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 36、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 37、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质【答案】A 38、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。A.按照规定计入总资本 B.按照规定计入风险资本 C.按照规定计入净资本 D.按照规定计入注册资本【答案】C 39、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 40、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月【答案】C 41、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】A 42、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长【答案】B 43、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 44、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】B 45、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 46、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意 B.过失 C.风险 D.市场【答案】C 47、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 48、某证券公司 2014 年