过关复习2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(含答案)

过关复习过关复习 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库职业道德与业务规范通关试题库(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2016 年真题）另类投资基金的投资对象不包括（）。A.大宗商品 B.黄金、艺术品 C.房地产 D.股票、债券【答案】D 2、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 3、基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、(2017 年)关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）。A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管 B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性【答案】B 5、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益 B.避险策略基金与金融机构同业存款相似 C.避险策略基金金与银行存款相似 D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】D 6、（2016 年真题）办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金管理人的财务状况 C.基金合同 D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】B 7、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】B 8、(2017 年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】A 9、关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案 B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督 1 理机构备案 C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准【答案】C 10、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（）A.自由交易方式 B.场内交易方式 C.场外交易方式 D.电信网络交易方式【答案】A 11、证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置 B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用 C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化 D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构【答案】C 12、（2016 年真题）票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。A.交易工具的期限 B.交割期限 C.市场性质 D.交易标的物【答案】D 13、对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】D 14、基金管理公司和般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A.合同关系 B.信托关系 C.投资关系 D.管理关系【答案】B 15、风险控制委员会主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A 16、(2016 年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定 B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 C.合规管理部门拥有完善的规章制度 D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】C 17、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育 B.投资者服务 C.基金公司宣传 D.基金公司风险提示【答案】A 18、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】A 19、半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循（）原则进行披露。A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.重要性【答案】D 20、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式 B.法律形式 C.资金募集方式 D.投资理念【答案】D 21、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正 B.客观、全面、准确 C.及时、认真、高效 D.认真、准确、客观【答案】B 22、(2017 年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（）。A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换 B.采用金额申购、份额赎回 C.申购、赎回均采用现金方式 D.采用已知价原则【答案】B 23、关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是（）。A.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务 B.随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升 C.传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司 D.各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状【答案】A 24、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。A.赎回金额=赎回份额 x 赎回日基金份额净值 B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值 C.赎回费用=赎回金额/赎回费率 D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】A 25、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.基金经理注册登记规则 B.证券投资基金管理公司管理办法 C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范 D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】B 26、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01 B.0.05 C.0.1 D.0.001【答案】D 27、基金募集失败，（）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.中国证监会【答案】A 28、（2016 年真题）基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。A.本期利润 B.期末可供分配基金份额利润 C.资产负债率 D.本期基金份额净值增长率【答案】C 29、（2016 年真题）下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度 B.内部控制大纲 C.部门业务规章 D.法律规范【答案】D 30、某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 1.2%；基金份额面值为 1 元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.117.45，9881.42 B.119.27，9963.22 C.118.58，9884.42 D.109.45，9901.19【答案】C 31、基金行业协会的权力机构为（）。A.全体会员组成的会员大会 B.理事会 C.专业委员会 D.监事会【答案】A 32、A 基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断 B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A 公司不得将其作为投资依据 C.甲的研究可以为 A 公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会 D.A 公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会【答案】B 33、下列描述中属于描述对冲基金的是（）。A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式 B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金 C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业 D.是对非上市企业进行的权益性投资【答案】A 34、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证 B.收益保证 C.红利保证 D.风险保证【答案】D 35、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A.对基金合同生效不足 6 个月的，不得登载该基金的过往业绩 B.基金合同生效 6 个月以上，但不满 1 年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩 C.基金合同生效 1 年以上，但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D.基金合同生效 10 年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】D 36、(2016 年)定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息 B.境外证券投资信息 C.投资交易信息 D.外币交易和外币折算相关的信息【答案】C 37、为销售某只股票型基金，A 基金管理公司和 B 基金销售机构初次开展基金销售业务合作，该基金于 2019 年 3 月 6 日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是（）。A.A 公司和 B 公司都必须履行反洗钱义务 B.为预热市场，B 公司于 2019 年 3 月 1 日发布宣传材料开展销售宣传 C.A 公司须对 B 公司进行审慎调查，了解其内部控制和制度流程情况 D.A 公司须与 B 公司签署销售协议【答案】B 38、证券投资基金可以将储蓄资金转化为生产资金，主要原因在于（）A.通过市场合理定价，提高市场有效性和资源的合理配置 B.改善不合理的投资者结构，从而提高市场有效性 C.汇集闲散资金投资于证券市场，扩大直接融资比例，为企业创造良好融资环境 D.储蓄资金转化为货币基金，提高投资者收益率【答案】C 39、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。A.可以登载基金过去的业绩 B.根据基金过去业绩预测将来业绩 C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失 D.可以登载单位的推荐性文字【答案】A 40、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导 B.全体员工 C.合规监督人员 D.中高层领导【答案】B 41、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于 10 年。A.基金清算终止之日 B.基金管理人成立之日 C.基金备案成立之日 D.投资者购买基金之日【答案】A 42、常见的客户服务内容不包括（）。A.基金账户信息查询 B.基金信息查询 C.基金管理公司信息查询 D.基金投资者个人信息查询【答案】D 43、除 ETF 联接基金外，FOF 投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（）、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）元。A.