证券从业资格考试2023年完整版考试试题

证券从业资格考试2023年完整版考试 试题 I.关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。［2014年6月真题］ I.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式 II .场外交易市场包括店头市场 III .其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场 IV .场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 a. I > n、w b. I、 in、 iv c. i、n、in D. Ik IIL IV 【答案】：c 【解析】： IV项，场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、 中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融 类公司、工商企业等；投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位 以及非法人机构等。 2 .证券化基础资产的原始所有者是（）。［2017年6月真题］ A. 资金和资产存管机构 B. 承销人 C. 发起人 D. 证券化产品投资者 【答案】：C 【解析】： 资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持，发行可交易证 券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同，资产证 券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产 证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。 3 .下列关于股份的表述，正确的有（）。［2013年9月真题］ I.股份是一种可转让的债权债务关系 H.股份可以通过股票价格的形式表现其价值 ni.股份是股份有限公司资本的构成成分 W .股份代表了股份有限公司股东的权利与义务 a. i、n、HI b. i、m、iv c. i、n> IV D. IK 11L IV 【答案】:D 【解析】： I项，债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间的法律关系是 债权债务关系。股票是所有权凭证。 4.税收政策属于（）。［2015年3月真题］ A. 财政政策 B. 会计政策 C. 货币政策 D. 收入政策 【解析】： 财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作 用。 53亍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。 I .它们连续起传统的商品市场与金融市场，并深刻的改变了金融市 场与商品市场的截然划分 II.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，己经很难将其简单的 扫入货币市场或是资本市场 III .其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所 有的现货交易都相形见细 IV.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还 可以复制出几乎所有的基础产品 A・ I、m、iv B. i、II c. i、n、in、iv 【答案】：c 【解析】： D. Ik IILiv 衍生工具的普及改变了整个市场结构，它们连接起传统的商品市场和 金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分状态。衍 生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货 币市场或是资本市场；其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无 穷的派生能力使所有的现货交易都相形见细；衍生工具其强大的构造 特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所 有的基础产品。它们所具有的这种能力已经改变了 “基础产品决定衍 生工具”的传统思维模式，使基础产品与衍生产品之间的关系成为不 折不扣的“鸡与蛋孰先孰后”的不解之迷。 6.典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。［2018年3月真题］ A. 证券 B. 基金 C. 信托 D. 银行 【答案】：D 【解析】： 典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便 是与银行发生信用关系。 7 .能够进行实时套利交易的基金是()。［2014年3月真题］ A.ETF 8 .伞型基金 C. LOF D. 保本基金 【答案】:A 【解析】： ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安 排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者 之间存在差价时进行套利交易。 8.证券交易所的主要职能包括()O I .提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息 H ■飜寡交易所的业务规则 Ill .接受上市申请、安排证券上市 IV.组织、监督证券交易 A. I、II、III、IV b・ I、in、w C・ Ik IV d・ i、n、in 【答案】：A 【解析】: 证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所、设施和服务；②制 定和修改证券交易所的业务规则；③审核、安排证券上市交易，决定 证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市；④提供非公开发行 证券转让服务；⑤组织和监督证券交易；⑥对会员进行监管；⑦对证 券服务机构为证券上市，交易等提供服务的行为进行监管；⑧管理和 公布市场信息；⑨开展投资者教育和保护；⑩法律、行政法规规定的 以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。 9.证券经纪人可以代理证券公司进行（）o[2014年11月真题] II. 客 户 月艮 务 ni. 代 理 客 户 下 单 W.客户招揽 A. I、II、III b. i、m、iv c. i、Ik IV D. Ik IIL IV 【答案】：c 【解析】： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务, 可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招 揽、客户服务及产品销售等活动。 10. 以下关于派发股利的说法正确的有（）。［2011年6月真题］ I .股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期 11. 除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日 iij.會甯骨,即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 IV.派发日，即股利正式发放给股东的日期 a. i、n、HI b. i、m、iv c. i、n> IV D. IK IIL IV 【答案】：B 【解析】： 派发股利流程：①股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布 于众的时间；②股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东 的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放；③除息除 权日，通常为股权登记日之后的一个工作日，本日之后（含本日）买 入的股票不再享有本期股利；④派发日，即股利正式发放给股东的日 期。 1L远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。 I.交易场所不同 II .合约的规范性不同 III .交易风险不同 IV.履约责任不同 a・ i、n、HI b・ i、m、iv C・ i、n> IV d・ i、n、ni、iv 【答案】：D 【解析】: 远期交易和期货交易的区别主要体现在以下5个方面：①交易场所不 同；②合约的规范性不同；③交易风险不同；④保证金制度不同；⑤ 履约责任不同。 12. 中国证券业协会接受（）的业务指导、监督管理。［2017年6月 真题 I .证监会 II .民政部 III .工商行政管理总局 W.人民银行 A- n、 HI B. I、II C. I、w D・ i、 n、 w 【答案】：B 【解析】： 中国证券协会接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关中 华人民共和国民政部的业务指导和监督管理。 13. 转换比例是指（）° A. 一定面额可转换债券可转换成普通股的股数 B. 可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 C. 多少比例可转换债券可转换成普通股 D. 每份可转换债券转换前的价格 【答案】：A 【解析】： 转换比例是指-定面额可转换债券可转换成普通股票的股数。用公式 表示为：转换比例二可转换债券面值/转换价格。 14. 恒生指数是由香港（）编制的。［2013年12月真题］ A. 金融管理局 B. 恒生银行 C. 证监会 D. 证券交易所 【答案】：B 【解析】： 恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是 以香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本，以其发行量为权 数的加权平均股价指数。 15 .根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收 入。［2013年9月真题］ A. 证券公司 B. 国家税收部门 C. 证券交易所 D. 中国结算公司 【答案】：D 【解析】： 过户费-•部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由 证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 16 .下列对证券市场融资描述错误的是（）° A. 证券市场融资是一种直接融资 B. 投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人 之间 C. 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞 价买卖来实现 【答案】：B 证券市场融资是一种强市场性的融资活动。投资者与发行人的股权和 债券关系并不是凝结在最初的投资者和发行人之间的，而是可以随时 转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的 股权或债权转让给他人。 17 .发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规 定作出决议的事项有（）o I .发行债券的数量 II .发行利率 m.债券期限 IV.募集资金的用途 A. IL W b. I、n、m、iv c. i、IILIV D. I > III 【答案】：c 【解析】： 发行公司债券，发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对 以下事项作出决议：①发行债券的数量；②发行方式；③债券期限； ④募集资金的用途；⑤决议的有效期；⑥其他按照法律法规及公司章 程规定需要明确的事项。 18 .证券交易结算流程的证券交收环节包括（）0[2012年6月真题] A. 投资者与投资者之间的证券交收 B. 证券公司与结算参与人之间的证券交收 C. 结算参与人与客户之间的证券交收 D. 结算参与人与结算参与人之间的证券交收 【答案】：C 【解析】： 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证 券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可 缺少的环节。 19 .在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项情 形之一的，（）可以向召集人提议召开持有人会议。 I.债务融资工具持有人 II .发行人 III .信用增进机构 IV .律师 A. II. III B. I、II C. I、IK III D・ i、m、w 【答案】：c 【解析】: 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议章程》第 七条，在债务融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项 情形之一的，债务融资工具持有人、发行人和信用增进机构可以向召 集人提议召开持有人会议。召集人不能履行或不履行召集职责的，提 议人有权自行召集持有人会议。召集程序、议事规则、表决决议机制 可以参照本规程的相关规定。 20.衡量指数增强型基金运作的一个重要标准是其投资回报能否优于 同期跟踪同一标的指数的（）o A. 被动型基金 B. 纯被动型基金 C. 主动型基金 D. 纯主动型基金 【答案】：B 【解析】： 指数增强型基金是一类介于主动型基金和被动型基金之间的基金，它 通过指数增强策略，以期获得高于标的指数回报水平的投资业绩的基 金产品。衡量指数增强型基金运作的一个重要标准是其投资回报能否 优于同期跟踪同一标的指数的纯被动型基金。实现这一目标要求基金 经理在可接受偏差程度之内灵活运用各种策略来优化其投资组合。 21 .以下说法错误的是（）。［2014年9月真题］ A.上市公司股份回购，只能使用自有资金 B.上