押题练习试卷A卷附答案基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案

押题练习试卷押题练习试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之基金法卷附答案基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷附卷附答案答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人应当设立督察长对（）负责。A.董事会 B.股东大会 C.中国证监会 D.监事会【答案】A 2、（）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.全面性 B.相互制约 C.健全性 D.独立性【答案】C 3、（2017 年真题）召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 4、（2017 年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是（）。A.A 类份额 B.B 类份额 C.C 类份额 D.母基金份额【答案】C 6、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A.小盘股基金 B.成长型基金 C.金融服务基金 D.国内基金【答案】C 7、（2016 年真题）关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化 B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的 C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范 D.职业道德属于基本道德规范【答案】C 8、（2016 年真题）下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则 B.申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币 C.基金单笔最大数量应当低于 100 万份 D.实行 T+1 交收制度【答案】B 9、（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.合法、合规性 B.全面性 C.审慎性 D.适时性【答案】C 10、关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、(2017 年)下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计 B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上 C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件 D.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完成基金年度报告【答案】B 12、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.企业【答案】C 13、以下关于 ETF 联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于跟踪目标 ETF B.密切跟踪指标的指数表现 C.采用封闭式运作方法 D.可以在场外申购或者赎回【答案】C 14、(2016 年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.需要公开披露招募信息 B.面向社会公开发行 C.发行对象为不特定投资人 D.发行对象为特定投资人【答案】D 15、分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（）特点。A.一只基金，多类份额，多种投资工具 B.交易所上市，可分离交易 C.份额分级，资产合并运作 D.内含衍生工具与杠杆特性【答案】A 16、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范 B.自我约束 C.功能互补 D.相互促进【答案】A 17、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 19、（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.策略投资基金 B.保本投资基金 C.保险投资基金 D.避险策略基金【答案】D 20、（2020 年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行 B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准 C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬 D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】A 21、广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构 B.审计机构 C.会计机构 D.社会力量【答案】D 22、（2016 年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（）A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】C 23、私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。A.变更控股股东 B.吸收合并其他公司，但未变更公司名称 C.变更公司名称 D.投资者数量变动【答案】D 24、对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 B.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 C.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定【答案】B 25、基金季度报告的主要内容包括（）A.B.C.D.【答案】D 26、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A.15 B.10 C.20 D.30【答案】A 27、以下说法不正确的是（）。A.半年度报告无须披露近 3 年每年的基金收益分配情况 B.半年度报告无须披露过去 5 年的净值增长率 C.半年度报告只披露关联关系的变化情况 D.半年度报告也要进行审计【答案】D 28、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.具有 5 年以上证券投资管理经历 B.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 D.取得基金从业资格【答案】A 29、关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。A.监督基金管理人的投资运作 B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告 C.安全保管基金财产 D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【答案】B 30、(2016 年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（）个月来与基金募集相关的最新信息。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 31、基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。A.目标 B.体制 C.内容 D.方式【答案】C 32、（2017 年真题）基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。A.电话服务中心 B.互联网 C.股票投资咨询专线 D.电子信箱和手机短信【答案】C 33、为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。A.1/3 以上 B.2/3 以上 C.1/2 以上 D.全部【答案】B 34、基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括（）。A.基金财务报表的编制与披露 B.管理人内部监察稽核工作情况 C.报告期内基金运作遵规守信情况说明 D.管理人及基金经理情况简介【答案】A 35、（2016 年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场 B.货币市场和资本市场 C.票据承兑市场和贴现市场 D.票据市场和证券市场【答案】B 36、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。A.全部债券明细 B.前十名股票明细 C.前十名债券明细 D.全部股票明细【答案】B 37、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（）年。A.1868 B.1768 C.1686 D.1420【答案】A 38、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 B.10 C.5 D.20【答案】C 39、（2020 年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额 5 万元，申购手续费 500 元。申购当日基金份额净值为 1.012 元，份额确认日基金净值为1.009 元，投资者当日的有效申购份额为（）。A.48,913.04 B.49,500.00 C.49,058.47 D.48,907.11【答案】A 40、某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。A.I、IV B.I、C.、IV D.I、IV【答案】B 41、保障基金份额持有人合法权益的重要环节是（）A.基金份额登记 B.基金资产净值登记 C.基金总额登记 D.基金资产总值登记【答案】A 42、基金业协会的会员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。A.消极型 B.积极型 C.组合保险 D.以上都不是【答案】C 44、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来 B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产 C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益 D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】D 45、在美国，共同基金将近 50由（）持有。A.企业年金 B.私人养老金 C.社会保障基金 D.医疗基金【答案】B 46、（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。A.证券业 B.基金业 C.银行业 D.实业【答案】B 47、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（）。A.公募基金和私募基金 B.主动投资基金和被动投资基金 C.股票投资基金和货币投资基金 D.证券投资基金和风险投资基金【答案】A 48、跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。A.T+1 日 B.T+3 日 C.T 日 D.T+2 日【答案】D 49、丁先生投资 2000000 元认购 A 基金，该笔认购资金在 A 基金募集期间产生利息 60 元，A 基金认购价格每份 1 元，认购费率为 1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（）。A.1970443.35 B.1999940 C.2000060 D.1970503.35【答案】D 50、(2016 年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式 B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式 C.货币市场基金申购费较高 D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】C