备考资料2022年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷(含答案)

备考资料备考资料 20222022 年期货从业资格之期货法律法规综合年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 C.慈善基金 D.社会保障基金【答案】A 2、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的发展规划 B.公司的客户数量 C.公司风险监管指标 D.公司的交易规模【答案】C 3、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万 B.2000 万 C.3000 万 D.1 亿【答案】D 4、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的 80 B.承担 50的赔偿责任 C.赔偿额不超过损失的 30 D.不承担赔偿责任【答案】A 5、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D 6、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D 7、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。A.1；1000；1；500 B.2；1000；2；500 C.1；2000；1；500 D.2；2000；2；500【答案】A 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 9、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50 手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。A.再次通知，并告知将要采取的措施 B.强行平仓 C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】B 10、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D 11、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 12、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 10 倍以下 B.1 倍以上 2 倍以下 C.1 倍以上 5 倍以下 D.1 倍以上 3 倍以下【答案】C 13、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 14、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 15、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 16、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同【答案】A 17、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会【答案】D 18、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对【答案】A 19、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A 20、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所 B.所在机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构【答案】B 21、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所 B.经营机构 C.国务院监督委员会 D.证券业协会【答案】B 22、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D 23、（期货经纪合同）指引和期货交易风险说明书由（）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 24、A 期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向 A 期货公司发出交易指令，要求当日以人民币 1000 元的价格买进 10 手大豆合约。结果，A 期货公司以 500 元的价格买进 10 手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A 期货公司 B.甲 C.A 期货公司与甲均分 D.如果 A 期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D 25、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以 5000 元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格【答案】B 26、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D 27、根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。A.中国银监会 B.商务部 C.中国期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 28、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。A.相同 B.差异化 C.相似的 D.以上都不是【答案】B 29、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C 30、某期货公司的期未报表显示，其净资本为 15000 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）A.15400 万元 B.15200 万元 C.14400 万元 D.14800 万元【答案】B 31、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。A.提高保证金收取标准 B.降低风险管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 32、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】B 33、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A 34、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司【答案】B 35、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日 B.前二交易日 C.前三交易日 D.当日【答案】A 36、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 37、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.10 个工作日内可以拖欠保证金 B.及时追加保证金或者自行平仓 C.15 个工作日内可以拖欠保证金 D.20 个工作日内可以拖欠保证金【答案】B 38、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 39、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A 40、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 41、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】A 42、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】C 43、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所 B.中国证监会 C.从事期货经营业务的机构 D.中国期货业协会【答案】D 44、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B.保守客户的商业秘密 C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D.维护客户合法权益【答案】C 45、根