备考资料2023年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷B卷(含答案)

备考资料备考资料 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库检测试卷检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3【答案】D 2、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督 B.指导和审查 C.指导和监督 D.管理和监督【答案】C 3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 B.3 C.2 D.10【答案】C 4、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】A 5、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员【答案】C 6、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 7、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】B 8、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。A.1；1000；1；500 B.2；1000；2；500 C.1；2000；1；500 D.2；2000；2；500【答案】A 9、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】D 10、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A 11、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 12、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B 13、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 14、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统 B.期货公司结算系统 C.中国期货保证金监控中心统一开户系统 D.期货公司交易系统【答案】C 15、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C 16、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2 名 B.3 名 C.5 名 D.7 名【答案】A 17、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】C 18、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码【答案】C 19、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担 50的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A 20、（2021 年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.3 日【答案】D 21、2015 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 22、2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C 23、根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额 B.不等份额 C.均等份额 D.均等股份【答案】C 24、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B 25、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。A.董事长 B.总经理 C.副总经理 D.首席风险官【答案】A 26、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.般结算会员 C.特别结算会员 D.全面结算会员【答案】A 27、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 28、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2 B.3 C.6 D.12【答案】C 29、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】B 30、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验【答案】C 31、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8 B.8，10 C.8，8 D.10，10【答案】A 32、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 33、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告 B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试 C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】D 34、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。A.中国证监会 B.期货交易所 C.商务部 D.财政部【答案】A 35、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 36、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】A 37、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。A.风险报告 B.对风险的处理意见 C.防控风险计划 D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】D 38、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。A.境内特定品种 B.境外特定品种 C.境内全品种 D.境外全品种【答案】A 39、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】A 40、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A 41、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A.1 B.5 C.10 D.12【答案】D 42、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.公平对待 B.公司利益优先 C.过错责任 D.客户利益优先【答案】D 43、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】D 44、小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B 期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A.由期货交易所承担 B.由期货交易所与期货公司共同承担 C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任 D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】C 45、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下 B.三年；二万元以上二十万元以下 C.五年；一万元以上十万元以下 D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B 46、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管【答案】A 47、下列选项中，期