基础试题库和答案要点期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)

基础试题库和答案要点期货从业资格之期货法律法基础试题库和答案要点期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题规模考模拟试题(全优全优)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A 市所在地中级人民法院 B.B 市所在地高级人民法院 C.B 市所在地中级人民法院 D.A 市所在地任一基层人民法院【答案】C 2、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A 3、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】B 4、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 5、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.每日无负债结算制度 C.会员分级结算制度 D.保证金结算制度【答案】C 6、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元 B.3 万元 C.5 万元 D.10 万元【答案】B 7、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是【答案】C 8、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所 B.所在机构 C.中国期货业协会 D.所在地中国证监会派出机构【答案】B 9、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 10、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A.一致性 B.适当性 C.谨慎性 D.广泛性【答案】B 11、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表【答案】D 12、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收【答案】D 13、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证券监督管理委员会【答案】A 14、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。A.1 B.2 C.6 D.12【答案】B 15、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息.交易设施【答案】D 16、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据朝货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A 17、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】C 18、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 19、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 20、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。A.质押 B.抵押 C.非交易过户 D.转让【答案】C 21、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5 B.10 C.3 D.15【答案】A 22、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A.60 分 B.65 分 C.70 分 D.80 分【答案】D 23、以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近 3 年内未受过刑事处罚 B.最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券从业资格 C.品行端正，具有良好的职业道德 D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】B 24、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C 25、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益 B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行 C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量【答案】D 26、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 27、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 28、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.当日 B.次日 C.3 日内 D.7 日内【答案】A 29、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有 B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金 C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产 D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】D 30、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.10，8 B.8，10 C.8，8 D.10，10【答案】A 31、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为 6000 万元,流动负债为 5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.流动资产与流动负债的比例低于 150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于 100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于 150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于 l50%,要求其减少流动负债【答案】B 32、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户【答案】A 33、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管【答案】D 34、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证券监督管理委员会。A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况【答案】A 35、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起 1 年内取得。A.期货 B.证券 C.基金 D.银行【答案】A 36、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 37、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 38、2014 年 6 月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014 年 6 月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C.经办人应当被开除 D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】A 39、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】B 40、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A 41、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会 B.中国证监会 C.财政部 D.股东大会【答案】B 42、根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金【答案】C 43、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金【答案】A 44、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D 45、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答