提升训练试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案

提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷法规能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所 B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心 C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所 D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】A 2、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 3、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D 4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 5、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 6、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司 C.一般结算会员期货公司 D.特别结算会员期货公司【答案】A 7、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2 B.3 C.6 D.12【答案】B 8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 9、王某是上海交易所的会员，想在 2009 年 3 月 10 日买入铜期货合约 2000 手（5 吨手），价格为 65000 元吨根据最低保证金要求合约价格的，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）A.2800 万元 B.3000 万元 C.3100 万元 D.3200 万元【答案】A 10、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 11、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】A 12、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A 13、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整 B.相应核减净资本金额 C.在风险监管报表附注中予以说明 D.相应核增净资本金额【答案】B 14、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】C 15、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日 B.2006 年 4 月 19 日 C.2007 年 4 月 19 日 D.2008 年 4 月 19 日【答案】C 16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元【答案】B 17、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于【答案】D 18、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是【答案】C 19、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 20、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会【答案】C 21、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地【答案】C 22、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 23、2015 年刘某在 A 期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 24、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B 25、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.证券公司与期货公司共同 B.证券公司或期货公司 C.期货公司 D.证券公司【答案】C 26、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任【答案】A 27、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 28、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1000 万 B.2000 万 C.3000 万 D.1 亿【答案】D 29、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 30、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】D 31、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面【答案】D 32、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B 33、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体 B.期货交易所网站 C.中国期货业协会网站 D.期货公司网站【答案】A 34、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户 B.个人客户保证金账户 C.特别结算会员保证金账户 D.其自有资金账户【答案】D 35、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】C 36、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 37、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。A.谨慎 B.稳健 C.回避 D.诚实【答案】C 38、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B 39、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的 80 B.承担 50的赔偿责任 C.赔偿额不超过损失的 30 D.不承担赔偿责任【答案】A 40、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 41、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 42、某单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位 300 万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 43